合规法律咨询服务与传统法律顾问服务的区别

传统常年法律服务主要解决的是企业日常法律事务，与企业法务角色的定位相近。然而，随着社会的发展、国内外法律法规的更新、国内外营商环境的影响，中国企业要走出国内走向世界必须进行合规建设，中国企业也必须要提高依法合规经营管理的水平，企业合规法律服务应运而生。
企业合规法律服务是律师通过对企业内部的规章制度、经营行为和外部环境进行全面分析，帮助企业识别、评估和降低合规风险，并提出有效的应对措施的法律服务，以期降低企业因经营或员工违规行为遭受经济处罚、行政处罚、刑事处罚、名誉受损等法律风险。本文拟通过以下几个方面详细阐述企业合规法律服务为何优于传统常年法律服务。
01 企业合规的背景概述

2018年美国制裁中兴事件是中国企业合规管理的里程碑式事件¹，中兴事件让国人了解企业合规对国家和企业的必要性、急迫性。2018年5月25日，欧盟出台的《通用数据保护条例》在欧盟成员国正式生效实施，被广泛认为是欧盟有史以来最为严格的网络数据管理法规。²条例规定对未采取技术或管理措施来避免、降低隐私侵权损害风险的互联网公司，最高可罚款1000万欧元或全球营业额的2%（以较高者为准）；对违反个人信息收集和使用基本原则以及没有保障数据主体权利的互联网公司，最高可罚款2000万欧元或全球营业额的4%（以较高者为准）。³2019年7月8日，英国信息监管局发表声明说，英国航空公司因为违反《一般数据保护条例》被罚1.8339亿英镑（约合15.8亿元人民币）。⁴企业合规已经成为世界趋势，中国企业要走出国内走向世界必须进行合规建设。
中国合规管理的历程。早在2014年，国资委就明确提出中央企业要探索开展合规管理的要求，并组织有关企业多次赴国际大公司深入学习交流。2016年，国资委在中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等5家企业，正式启动合规管理体系建设试点工作，不断深化认识、积累经验。2018年，国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引（试行）》,针对反垄断、反商业贿赂、出口管制等高风险领域，先后印发一系列合规指南，指导企业全面推进合规管理工作，明确将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工⁵。各省国资委也出台了相应的规定，企业合规法律服务应运而生。
02 传统常年法律服务与企业合规法律服务区别

传统常年法律服务是律师为企业生产经营管理过程中涉及的法律事务提供法律咨询、审查、修改合同、项目谈判等法律服务，主要服务于企业的商业活动，事前防范法律风险（主要是民事），避免企业在商业活动中的利益受损。
企业合规法律服务是指律师通过一系列的方法审查企业及其员工的经营管理行为是否符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则以及商业道德等要求，还能以此为基础为企业提供风险识别，建立合规管理体系及合规管理制度等服务。重点关注的是企业治理、经营管理、员工行为等的合法合规。
两者有很大的不同。两者的不同主要体现在服务内容、法律依据、服务深度等方面，具体主要为：
传统常年法律服务的是企业民、商事法律领域中的商业活动，比如在企业投并购中提供谈判、协议草拟、审查等法律服务、促进双方公平公正交易，尽量避免己方利益受损以及如果后期产生纠纷、诉讼，合同怎么约定对己方有利；企业合规法律服务关注的是企业治理、员工行为的合法合规，涉及到企业民、商事、行政、刑事、知识产权等各个领域，比如企业投并购的审批流程是否符合法律法规的要求；员工在投并购中是否有不廉洁的行为；本次投并购是否涉及垄断或者不正当竞争；涉及知识产权的，权利是否有瑕疵；是否对交易相对方进行了尽职调查等等一系列的合规问题。
传统常年法律服务主要依据是法律法规，企业合规法律服务除了法律法规，还有党的相关制度规定、行业主管部门的监管规定、行业准则、企业章程、企业制度、商业道德等；涉外的企业，还要关注国外的相关制裁规则，比如美国的《反海外腐败法》。
传统常年法律服务是为了解决民事纠纷、诉讼，关注的是服务企业在该交易中的利益是否受损以及合法性问题；合规法律服务是避免违规经营、违规行为带来的行政处罚、刑事处罚以及上级纪检部门追责、主要领导被处罚、声誉损失等问题。
传统常年法律服务是通过外部专业加持为企业解决问题，企业合规法律服务是增强企业自身的抗风险能力以及应对能力，是对企业内部赋能。因此，越希望做大做强的企业越倾向于提升自己的经营管理水平，让企业更加经得起市场的检验。
03 企业选择合规法律服务的动因

央企、国企一般基于中国战略布局、法治大环境、各级国资委的制度规定、走出去的外部要求、企业内在需求等全面推动企业合规建设，国有企业合规是国有企业“高质量发展”以及“提升依法治企能力水平”的必然要求。
民营企业一般选择合规法律服务主要是受到刑事合规不起诉的激励，或者涉案企业在符合条件的情形下为了减、免刑事处罚而积极推动企业合规建设。
我国现在各地推行的刑事合规不起诉制度是指检察机关对于那些涉嫌犯罪的有价值的企业，发现其具有建立合规体系意愿的，可以责令其针对违法犯罪事实，提出专项合规计划，督促其推进企业合规管理体系的建设，然后作出相对不起诉的决定。这也是刑事合规制度中对涉案企业最具有吸引力的部分。⁶
涉案企业刑事合规是企业合规在刑事司法中的体现。2020年3月起，最高人民检察院以上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安等6家基层检察院为试点，开展“企业犯罪相对不诉适用机制改革”，这是涉企刑事合规在我国正式建立的标志。
2021年4月8日，最高检下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》，启动第二批企业合规改革试点工作，试点范围扩大至61个市级院381个基层院，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东十个省市。
2021年6月3日，最高人民检察院等八部门联合印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。同日，最高检发布首批共4件企业合规改革试点典型案例。
2021年11月22日，最高人民检察院、司法部等九部门联合下发《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》《〈关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）〉实施细则》两个配套规定，为第三方监督评估机制规范有序运行提供有力的制度保障。
2021年12月，最高检发布第二批共6件企业合规典型案例，同月组建了国家层面第三方监督评估机制专业人员库，积极推进第三方监督评估机制的适用。
2022年4月，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议，涉案企业合规改革试点工作在全国检察机关全面推开。4月19日，全国工商联、最高检等九部委发布《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》。
2022年7月21日、2023年1月16日，最高人民检察院分别发布第三、四批企业合规典型案例。最高人民检察院发布的企业合规典型案例基本上都是民营企业。从根源上就是大多数民营企业的内控管理体系、合规管理体系不健全。
04 企业合规法律服务能为企业带来的价值

（一）防范行政、刑事法律风险
企业在经营过程中，难免会涉及到各种经济合同、劳动关系、知识产权等方面的法律问题，如果不合规，会受到相关部门的行政处罚，严重的可能还会收到刑事处罚。合规法律服务可以帮助企业规范经营行为，确保企业的各项业务符合国家法律法规的要求，从而有效防范潜在的合规法律风险。
（二）提升企业形象
企业合规经营不仅有助于树立良好的企业形象，还可以提高企业在合作伙伴、投资者和消费者心目中的信任度。很多涉案企业或者被国际制裁的企业都是通过相关的整改措施、建立合规体系，通过整改合规评估等重新建立企业对外的形象及信任。
合规法律服务有助于企业建立完善的内部管理制度，提升企业的社会责任感，企业还可以通过合规承诺及遵守合规承诺赢得市场青睐。
（三）保障企业合法权益、创造商业价值
在企业经营过程中，可能会面临知识产权侵权、合同纠纷、劳动争议等问题。合规法律服务同样可以帮助企业依法维护自身的合法权益，减少经济损失。以企业商业为导向，为企业建立交易安全保障，如商业秘密保护。甚至能够创造商业价值，如收购交易法律方案的设计等。
（四）促进国际贸易
随着全球化进程的加快，企业涉及国际贸易的机会越来越多。合规法律服务可以帮助企业了解国际贸易规则和各国法律法规，促进企业在国际市场上的顺利发展。
（五）提升企业管理水平、完善现代公司治理和经营管理
合规法律服务可以为企业提供专业的法律意见，帮助企业设计合规管理体系、建立健全内部控制体系及制度、优化流程，提高企业的管理水平。
（六）满足监管要求
我国政府对企业的监管力度逐年加强，企业需要按照监管要求进行合规经营。合规法律服务有助于企业及时了解监管动态，确保企业业务合规。
（七）降低企业成本
合规法律服务可以帮助企业预防和化解法律风险，避免因违法行为产生的罚款、赔偿等经济损失。此外，合规经营还有助于降低企业在招聘、培训、劳动争议处理等方面的成本。
（八）避免员工行为界定为企业行为
合规培训和法律知识普及可以帮助员工提高法律意识，规范工作行为，避免员工行为界定为企业行为，企业受双重打击。
05 企业合规法律服务能为企业提供哪些服务？

（一）合规风险评估
通过对企业经营过程中的重点环节和关键领域进行风险识别、分析和评估，制订风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单，为企业提供有针对性的风险防范措施。
（二）合规管理体系建设
为企业设计合规管理体系，为企业建立合规风险控制“三道防线”，制定完善的合规管理制度，包括合规组织、合规流程、合规培训和合规监督等，确保企业在经营过程中遵循法律法规、行业规范和公司规章制度。将法律对企业的事后处罚转换到前端治理，治未病，改善企业的经营模式、加强企业的自我监管、预防企业违法违规；建立一系列的自我预防措施、降低合规风险发生的概率。
（三）合规法律咨询
针对企业在经营过程中遇到的特定法律问题，提供专业的法律意见和建议，帮助企业规避法律风险。企业在违法违规行为发生后，可通过建立或者完善合规计划来换取宽大处理，分为行政监管激励和刑法激励两大类。
（四）合规培训
对企业员工进行合规意识培训，提高员工的合规意识和行为能力，培育企业合规文化，降低企业因违规行为产生的法律风险。
（五）合规监督评价
监督企业合规制度的执行情况，确保企业各项经营活动符合法律法规和公司规章制度的要求。
（六）专项合规服务
可以针对企业招投标、劳动用工、投资并购、环境保护、数据合规、刑事合规等提供专项合规法律服务。
以上阐述的内容就是笔者认为合规法律服务更获企业认可的理由。因此，合规法律服务是律师界又一个“蓝海业务”，除了国有企业全面推动合规建设需要外，从事刑事业务的律师朋友们可以多多关注一下涉案企业刑事合规，在条件允许的情况下，可以同检察官争取一下对涉案企业进行合规整改，以达到对涉案企业刑事处罚的减、免。
1 参见徐博强《合规视野下民营企业刑事风险防控探析》.东北师大学报(哲学社会科学版)微信公众号.[2022-04-30 09:17 吉林]
2 参见新华网发布文章《欧盟“最严”数据保护新规25日生效》.[2018-05-24 12:50:13]
3 参见承泰科技发布文章《欧盟"最严"数据保护条例已经实施》.搜狐网[2018-05-28 15:59]
4 参见新华网发布文章《英航因泄露用户信息被罚近两亿英镑》.[2019-07-08 23:20:17]
5 参见国务院国有资产监督管理委员会官网发布《国资委：加快建立健全具有中国特色、符合国企实际的合规管理体系》[发布时间：2021-06-04]
6 参见淮安市盱眙县人民检察院网站发布任远、罗锐文章《刑事合规的模式选择》.[2021-11-25 17:04:00 来源：清风苑]