解读“合规”系列（五）

本节是解读“合规”系列第五部分，具体讲解合规管理体系的流程以及不合规造成的后果。
05 合规管理体系与不合规后果
1.合规管理体系流程
合规管理体系的内在逻辑和步骤，主要是依据上述2017年国家质检总局、国家标准化管理委员会发布的《合规管理体系指南》。
律师应当识别企业的外部风险问题并且结合企业的相关要求，依据企业治理的基本原则，从而确定合规范围、建立合规管理体系，明确合规方针。
在上述范畴下，律师通过领导承诺、建立独立合规团队。在制定环节，策划应对合规风险并实现目标的方针战略；在实施环节，启动运行策划和有效合规风险控制；在评价环节，获得有效的绩效评价和合规报告的目的；在维护环节，推动管理层不合规持续改进。从而形成在制定、实施、评价、维护环节中识别合规义务、评价合规风险，有效合规治理。
2.不合规造成的后果
首先，对客户造成的影响是首位的。比如说试行的项目，如果不合规，就会失去该项目资格。同样，对第三方合作伙伴而言，合作的条件将变苛刻，也失去提供服务的机会。投资人更会减少投资意愿，投资条件变严格。
其次，对企业自身而言，员工的忠诚度降低，会引起员工的投诉或者举报的风波。市场表现将会减弱，尤其对于上市公司而言，股价会下跌，负面报道会增加。企业品牌也会受到重创。同时，企业的管理层承担巨大的责任，包括行政责任、刑事责任。
最后，监管部门也会对企业进行管制或相关制裁。包括行政监管部门或刑事执法机关。更有甚者，会影响到国家影响，后果不堪设想。