电商平台是否合规？双11狂欢背后的理性诘问

“双十一”这场年度大戏，终于在11日低调收官。
今年各大电商平台并未如往年一样，实时播报成交额战报，仅是在零点过后，天猫公布了382个品牌成交额破1亿元，京东家电开场5分钟成交额破20亿。
可以看出今年“双十一”网络零售的战绩再创新高，在电商业务快速发展的同时，电商运营面临着越来越多的合规风险。
在竞争激烈的当下，作为电商平台如何在扩大市场份额的同时又能把握运营安全、合规尺度呢？本文将从以下几点浅析电商平台的合规之路。

商务部近期发布的2020年《中国电子商务报告》中显示，中国电子商务交易额达37.21万亿元，同比增长4.5%。全国网上零售额达11.76万亿元，同比增长10.9%。
中国互联网络信息中心（CNNIC）数据显示，截至2020年12月，全国网民规模达9.89亿，较2020年3月增长8540万，其中网络购物用户规模达7.82亿，占全部网民的比例的79.1％。

近10年全国网上零售交易总额变化
随着互联网经济的飞速发展，伴随移动互联网成长起来的原生网民成为主流消费者，线上购物逐渐成为首选购物方式，加之受前期疫情影响，网络购物与直播带货进入飞速发展时代。
拥有近八成网民的零售电商平台作为电商交易的突出代表，在促消费、保增长、调结构、促转型等方面展现出前所未有的发展潜力，但随着发展也暴露出了诸多问题及风险。
市场监督管理总局、网信办、工业和信息化部等14部门联合推出的“网剑行动”，要求依据《电子商务法》、《消费者权益保护法》、《反不正当竞争法》、《价格法》、《网络安全法》、《个人信息保护法》等法律法规，落实电商平台责任，规范网络市场竞争秩序。

01 主体资质存在瑕疵
2020年，环保组织无毒先锋与中国绿发会对电商平台所售的儿童塑胶玩具环保安全抽查结果显示，淘宝、拼多多、京东三家电商平台的CCC认证信息公开率仅为49%。
电商平台上有69%的商家未公示CCC认证信息，未能保障消费者健康安全权和知情权。
针对电商主体资质乱象问题，《电子商务法》与《网络直播营销行为规范》均作出明确规定，无论是电商平台，还是平台入驻的经营者或依赖自建网站、其他网络销售商品或提供服务的经营者，都应当依法办理市场主体登记和税务登记。
同时根据所在行业的规定依法办理相应的行政许可和备案程序，并要求电商平台要在其平台显著位置对上述资质文件予以公示。
02 商品价格标注违规
诸多电商平台为了应对市场竞争谋取更多商业利润，在商品价格上做起了文章，通过利用虚假或使人误解的价格，诱骗消费者进行交易，或是通过捆绑交易等处理鲜活商品、季节性商品、积压商品，或是先调高价格在利用划线价、促销价、补贴价等方式出售。
这种情况在“双十一”活动中尤为显著，2020年12月24日，国家市场监管总局先后对京东，天猫，唯品会三家电商平台，针对“双十一”前后先提价后打折、虚假促销、诱导交易等问题，作出处罚决定，对上述三家企业分别处以50万元人民币罚款的行政处罚。

国家市场监督管理总局对京东、天猫、唯品会作出行政处罚
03 广告宣传暗藏风险
电商平台在促销手段上可谓是使出浑身解数，从最初的图片、软文、视频类平台展示广告，到大热的直播广告，广告方式多样化的同时也暴露出广告中的违规问题：
广告宣传语过于绝对化；
存在虚假、夸大、诱导性宣传；
广告内容低俗，打色情、暴力等擦边球。
根据《广告法》和《网络交易监督管理办法》规定，电商平台在投放广告时，应当真实、准确、全面地展示商品或服务的性能、功能、产地、用途、质量、规格、成分、价格、生产者、有效期限等信息，不得通过虚假、诱导、欺骗等方式促成交易。否则将处以高额罚款并吊销营业执照。
2021年上半年，杭州市市场监管部门依法查处违法广告案件657件，罚没款总计695万元。
杭州爆品电子商务有限公司在电商平台上销售的电饭煲，宣称用该品煮的米饭为“低糖”“脱糖饭”“总糖含量下降92.9%”的广告宣传语与事实不符，存在虚假、夸大、诱导性宣传，处于1.5万元罚款；
杭州如喜体育用品有限公司在天猫销售的麻将机，采用了“品牌热销14万台、连续2年第一、连续三年销量第一、天猫麻将机行业销量第一”的广告语属于夸大宣传，处以1.8万元罚款；
杭州学峰教育科技有限公司教育投放的引流广告中利用“阿里春雷计划战略总负责人”“0基础小白也能月入30000+”的广告语与实际情况不符，存在夸大、过于绝对化诱导性宣传，处以罚款2万元。
04 信息保护存在漏洞
2014年，支付宝因1500万-2500万个账户信息泄露受到中信部处罚；
同年12306铁路购票网因黑客入侵导致131653条用户信息被泄露；
2016年，京东12G的用户数据在黑市流通；
2018年，优衣库电商平台遭到黑客攻击，导致50万用户的个人信息泄露。
近几年电商平台信息泄露事件层出不穷，随着《个人信息保护法》的颁布，个人信息保护已进入“强监管”时代，作为电商平台不可避免地会涉及或获取、处理、存储大量的用户个人信息，如何合法的收集、使用和存储这些数据，是电商平台合规建设中不容忽视的问题。
针对互联网侵害消费者个人信息的违法行为，App违法违规收集使用个人信息的种种乱象，公安部在2019年专门开展了“净网2019”的专项行动，意在严厉打击侵犯公民个人信息等违法犯罪行为，全力确保网络安全稳定。
05 纳税义务束之高阁
自营电商平台因是对公签约、对公结算、回款入公，逃税的空间相对较小，但是对于以个体为主的平台内经营者，普遍存在纳税申报漏洞的情况，同时对于平台内的带货主播缴纳个税情况也不容乐观。
2018年，广东珠海一淘宝店主因代购逃税300余万元，被判处有期徒刑10年，并处罚金550万元，该案给电商平台敲响了警钟。
2019年《电子商务法》颁布时，就有11个条款涉及税务问题，不光将微商、直播销售等列入电商的范畴，而且要求电商个体必须进行主体登记，进行交易必须开具发票。
06 产品质量缺乏保障
电商平台产品质量也不容小嘘，一是通过电商平台低价销售假冒、伪劣产品，侵害消费者权益；
二是借由电商平台，逃避监管，非法兜售仿真枪、毒品制作配方、偷车秘笈、迷幻药等相关部门不允许兜售的产品。
中国消协3月份公布的《全国部分消协组织2020年比较试验汇总分析》显示，对电商平台上包括服装鞋帽、儿童用品、日用百货、家居产品、家用电器、医疗保健、电子产品、房屋建材等八类共计1191件商品进行采样检测，不达标率高达38.7%，远远高于线下商品。

01 对经营者的监管义务
电商平台作为经营场所的运营者和管理者，在追逐利益的同时也应肩负起社会责任，应当依据相关法律法规的规定，肩负起监管义务。
在入驻平台之前严把身份审核关，入驻平台之后严把产品质量、广告发布、信息保护等关卡，做到引导规制和监督。
对于平台内出现违反个人信息保护义务、网络安全保障义务、虚假宣传等违法行为，应当依法依规进行处罚。
02 对网络安全的维护义务
电商平台有义务维护平台的网络安全和稳定运行，防范网络违法犯罪活动，对于涉嫌兜售违法违规产品以及利用虚假交易进行贩毒、色情交易、赌博等暗箱操作的经营者要予以查处，禁止再次进驻平台。
电商平台为了防患于未然，应当建立风控部门，一旦发现违规事项，应当及时切断链接。
同时启动应急预案，并及时向有关主管部门报告，确保将对社会的危害将至最低。
03 对知识产权保护义务
作为电商平台的管理者，有义务保护平台内的知识产权权利人的合法权益不受侵犯，在接到知识产权权利人带有侵权初步证据的侵权通知后，应当根据《电子商务法》规定的“避风港规则”和“红旗规则”，及时采取删除、屏蔽、断开链接、终止交易和服务等必要措施，否则应与平台内经营者承担连带责任。

随着互联网经济的不断发展及相关法律的不断完善相继出台，互联网平台的合规审查逐渐成为国家监管的重点，电子商务的虚拟性和创新性带来机遇的同时也不断给市场监管带来新挑战，潜在风险也逐渐浮出水面。
目前平台交易乱象、网络安全、直播带货、税务等领域出现的问题不断冲击着既有的监管体系，作为电商平台应当变被动为主动，从等待政府监管转向主动迎合监管进行合规治理。
首先，电商平台应根据其业务流程制定专项合规管理指引，结合业务特点找出风险点，识别存在风险源。
在通过分析风险点和风险源排查存在的隐患，针对业务流程中可能出现的违规事项提前预知预判，安排专人分级管控，落实岗位责任，提高平台违规风险的监控率，避免从隐患转变为合规事件，进而受到行政监管处罚或发生争议遭受经济损失。
与此同时，还应当根据政府部门的监管动向随时补充识别新的风险点、风险源，随之调整平台的管理制度和岗位职责，保持平台运营的持续合规。
其次，因为电商自身的创新性，电商平台可以定期进行风险自查，在推出新方案、新模式或参与新业态时，结合平台现有的和潜在的风险，有必要通过专项合规风险论证方式充分认识存在的风险，补录入风险矩阵清单，并制定预警、防范和应对措施指引，嵌入到制度和岗位职责之中，做到隐患在控、可控，最大限度规避合规事件发生。
最后，建议电商平台调整平台服务协议、经营规则，将合规审查和应对措施明确载入其中。
确保平台经营者（商业合作伙伴）在入驻之初通过签署文件的形式作出相应确认和承诺，对于平台内经营者设置必要的入驻条件、诚信合规经营状况评定规则、平台预警机制以及平台对违规事件的处置规定等进行规制。
如经对经营者诚信经营行为进行评定为不符合入住条件或发生违规事件将遭受行政处罚或刑事风险时，电商平台应当及时向相关主管部门报告，并要求经营者停业整改，甚至直接注销其平台账户。
电子商务已成为我国经济增长不可或缺的关键一环，只有规范与发展并重才能行稳致远。
建议电商平台认识合规创造价值的重要性和必要性，逐步提高合规管理和风险防控能力，形成完善的内部治理和管理体系，才能在激烈的市场竞争中稳步发展。