01、往来账户或通汇账户制裁清单（List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable, CAPTA List）
该清单物旨在作为参考工具，提供美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）对外国金融机构 (foreign financial institutions，FFI) 采取的行动的实际通知。2018年OFAC在发布2018版的《朝鲜制裁法规》时，增加往来账户或通汇账户制裁清单作为新的制裁清单。
根据OFAC的规定，CAPTA List用于识别根据以下法案规定受到限制或者制裁的账户或者代理账户：
《朝鲜制裁条例》（the North Korea Sanctions Regulations）
《乌克兰自由支持法》（the Ukraine Freedom Support Act）
《2012年伊朗自由和反扩散法》（the Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012）
《伊朗金融制裁条例》（the Iranian Financial Sanctions Regulations）
《真主党金融制裁条例》（the Hizballah Financial Sanctions Regulations）
第13846号行政命令第2条和第6条“重新对伊朗实施某些制裁”（Sections 2 and 6 of Executive Order 13846, “Reimposing Certain Sanctions With Regard to Iran”）
第14024号行政命令下的第2号指令，“冻结俄罗斯联邦政府特定有害外国活动的财产”（ Directive 2 under Executive Order 14024, “Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities of the Government of the Russian Federation”）
CAPTA清单的主要制裁后果有：
（一）禁止美国金融机构给被列入CAPTA清单的外国金融机构开立或维护代理行账户或通汇账户。
（二）禁止或限制被列入CAPTA清单的外国金融机构通过其在美国的代理行账户开展贸易金融的业务。
（三）限制受制裁的外国金融机构可以通过其在美国的代理行账户完成的业务总金额。
（四）受到制裁的外国金融在美国的代理行账户办理业务时必须先得到美国同意。
（五）受制裁的外国金融机构被禁止或限制利用美国的代理行账户开展外汇兑换业务。
02、行业制裁识别清单（Sectoral Sanctions Identifications List，SSI List）
SSI清单主要针对俄罗斯的国民经济各行业展开制裁。该清单主要涉及美国财政部长根据第13662号行政命令确定的俄罗斯经济部门中运营的人员。根据OFAC的规定，美国人禁止与该清单上的制裁的对象进行交易。该部门制裁识别名单包括 OFAC 确定在俄罗斯经济部门开展业务的人员。SSI 清单上所列人员的财产和财产权益不会被冻结，但是相关人员可能会因为其他的制裁法规而被冻结财产和财产权益。
SSI清单的具体制裁对象由美国财政部长根据第13662号行政命令确定。该清单包含了四项指令，指令描述了与此名单上确定的人员相关的交易禁令。不同指令下的人员收到的限制条件也不一样。
指令1（2017年9月29日修订）
- 指令1主要针对俄罗斯的金融领域。禁止美国人或在美国境内进行以下活动，除非法律规定的范围内或除非获得OFAC许可或以其他方式授权：
(1) 对2014年7月16日至2014年9月12日期间发行的新债务或新股权,禁止与依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过90天的新债务或新股权的交易、融资安排及其他交易。
(2) 对于2014年9月12日至2017年11月28日期间发行的新债务或新股权,禁止与依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过30天的新债务或新股权的交易、融资安排及其他交易。
(3) 对于2017年11月28日之后发行的新债务或新股权,禁止与依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过14天的新债务或新股权的交易、融资安排及其他交易。但是，与这些上述人员或涉及其财产或财产权益的所有其他活动均被允许,前提是该等活动未被第13660号、13661号、13662号或13685号行政命令或OFAC实施的任何其他制裁计划所禁止。除非法律另有规定或经美国财政部外国资产控制办公室授权许可,以下活动也被禁止:(1)任何规避、违反本指令所含禁令或试图违反该等禁令的交易;(2)任何为违反本指令的共谋行为。
指令2（2017年9月29日修订） - 指令2主要针对俄罗斯的能源领域。禁止美国人或在美国境内从事以下活动，除非在法律规定的范围内或获得OFAC许可或以其他方式授权：
(1) 对于2014年7月16日至2017年11月28日期间发行的新债务,禁止与依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过90天的新债务的交易、融资安排及其他交易。
(2)对于2017年11月28日之后发行的新债务,禁止与依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过60天的新债务的交易、融资安排及其他交易。经美国财政部外国资产控制办公室授权许可,与这些人员或涉及其财产或财产权益的所有其他活动均被允许,前提是该等活动未被第13660号、13661号、13662号或13685号行政命令或OFAC实施的任何其他制裁计划所禁止。除非法律另有规定或经美国财政部外国资产控制办公室授权许可,以下活动也被禁止:(1)任何规避、违反本指令所含指令或试图违反该指令的交易;(2)任何违反本指令的共谋。
指令3
-指令3主要针对俄罗斯军工行业。
除非法律另有规定或OFAC授权许可,否则禁止美国公民或在美境内进行下列活动:与依据本指令被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益进行所有期限超过30天的新债务的交易、融资安排及其他交易。但是，与这些人员或涉及其财产或财产权益的所有其他活动均被允许，被第13660号、13661号或13662号行政命令或OFAC任何其他制裁计划所禁止的除外。除非法律另有规定或经OFAC许可,以下活动也被禁止:(1)任何规避、违反本指令所含禁令或试图违反该等禁令的交易;(2)任何违反本指令的共谋。
指令 4（2017年10月31日修订）
—指令4 主要针对俄罗斯的能源领域，特别针对深水或者北极近海或者页岩油气项目的勘探和开发活动。除非法律另有规定或经OFAC授权许可,否则美国公民或在美境内不得直接或间接向下列项目提供货物、服务(金融服务除外)或技术以支持其勘探或生产:
(1) 在俄罗斯联邦境内或俄罗斯联邦声称拥有主权的海域(及其延伸领土)的潜水开采、北极近海或页岩油气资源开发项目;以及涉及依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益的该类项目;
(2) 自2018年1月29日起启动的任何位置的潜水开采、北极近海或页岩油气资源开发项目;以及依据本指令或其任何早期版本被确定为受制裁对象的个人、其财产或其财产权益在该项目中持有33%或以上所有权益或持有大多数投票权。
除非法律另有规定或经美国财政部外国资产控制办公室授权许可,以下活动也被禁止:(1)任何规避、违反本指令所含禁令或试图违反该等禁令的交易;(2)任何旨在违反本指令的共谋。
03、海外逃避制裁者清单（Foreign Sanctions Evaders List，FSE List）
外国制裁逃避者清单(“FSE清单”)包括根据第13608号行政命令被制裁的个人,这些人参与了与逃避针对伊朗或叙利亚的美国经济和金融制裁有关的活动,该清单以[FSE-IR]和[FSE-SY]标识了与伊朗和叙利亚相关的制裁计划。此外，该清单还列出了为规避美国经济制裁进行欺诈性交易提供便利的外国个人和实体。
美国公民和公司被禁止与FSE清单上的个人进行任何直接或间接的交易或往来。包括以下活动：
(1)在美国境内或意图进入美国的任何商品、服务或技术。
(2)由美国公民或向美国公民无论在何地提供的任何商品、服务或技术有关。
如果没有美国财政部的授权许可或者《国际紧急经济权力法案》（International Emergency Economic Powers Act, IEEPA）另有豁免,禁止美国公民参与或通过美国进行涉及向FSE清单上的个人提供或从其购买商品、服务(包括金融服务)或技术的交易。第13608号行政命令不要求冻结财产或财产权益,但根据该命令受制裁的个人可能也是其财产和财产权益根据美国财政部的其他法令被冻结的个人。FSE清单中根据第13608行政命令制裁的对象也可能被包含在OFAC的特别指定国民和被封锁人员清单中,并标注相关的冻结授权计划标识以及第13608号行政命令)
目前该清单的制裁对象较少，只有“Foreign Sanctions Evaders with Regard to Iran”一个制裁条目，将一位土耳其公民列入制裁清单中。
04 、非SDN菜单式制裁清单（Non-SDN Menu-Based Sanctions List，NS-MBS List）
非SDN菜单式制裁清单制裁不构成完全冻结制裁,可能包括但不限于禁止提供某些商品或服务的非冻结禁令,以及受限于商品进口法定例外情况的冻结禁令。该清单的具体制裁措施将在该清单中逐条列出。NS-MBS List制裁力度小于全面封锁制裁，除其他外，可能包括对提供某些商品或服务的非封锁禁令，以及受商品进口法定例外限制的封锁禁令。NS-MBS清单不同于OFAC受往来账户或应付账户制裁的外国金融机构清单（CAPTA清单），后者列出了开设或维持往来账户或应付账户的外国金融机构 在美国是被禁止的或受到一项或多项严格条件的约束。当法规或其他机构对某人实施全面封锁制裁时，该人仅在OFAC的特别指定国民和封锁人员清单（SDN清单）中被识别。对该人实施的除完全封锁之外的任何其他制裁也会在SDN清单中列出。
根据法规或其他机构的规定，实施不完全的封锁制裁或受货物进口法定例外限制的封锁禁令后，OFAC会将受制裁人员的姓名和其他相关标识符列入NS-MBS清单 。NS-MBS 清单还将具体说明对列入清单的人员实施的制裁类型以及对该人员实施制裁的法律权限。