前言
总体而言，在2020年3月至4月期间，美国出口管制和经济制裁仍呈现定向打击和扩大管辖的趋势。在出口管制方面，美国商务部除了常规的执法操作（例如新增实体清单认定），主要针对美国《出口管制条例》(Export Administration Regulation, 简称“EAR”)进行了较大的修改和调整，重点加强针对中国涉军用户/军事最终用途的出口管制，并取消了民用许可证豁免。此外，美国商务部拟定取消一项涉及A:1类国家及中国香港对中国等D:1类国家的允许再出口豁免，意图限制这类国家/地区向中国等D:1类国家再出口受国家安全原因(National Security, 简称“NS”)管控的物项。2020年5月，美国商务部产业与安全局(Bureau of Industry and Security,简称 “BIS”)又针对中国特定企业定向修改了“直接产品原则(Direct Product Rule)”（详见君合法评：美国出口管制限制升级：定向扩大直接产品原则适用范围），且增加了30个中国企业进入实体清单（我们将在下期双月评作重点解读）。
在经济制裁方面，受席卷全球的新型冠状病毒的影响，美国在经济制裁方面明确了基于人道主义物资出口特定国家的规定，进一步重申制裁豁免的特定情形。但美国经济制裁的“域外”效力及执法行动并未因疫情的影响，而有丝毫减弱。反之，美国财政部外国资产控制办公室 (The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury ,简称“OFAC”)通过各种方式（明确美国一级制裁中的“美国连接点”、对涉及恶意网络行为施以次级制裁等），扩大对于非美国实体违反经济制裁的管辖范围。中国企业相应的制裁合规要求随之增加，违法后果也更加严重。此外，2020年5月15日，OFAC发布针对航运业制裁风险的合规指引，总结了伊朗、朝鲜、叙利亚的一些涉及航运的“欺骗性行为”及合规措施，并且强调航运业将是之后监管重点领域（我们也将在下期双月评作重点解读）。
本期美国出口管制与经济制裁双月评，将围绕上述重点，分析、解读牵连中国企业的规则变动及修改，并针对风险触发的特定级别，为受影响企业提供应对策略和建议。
总体而言，在2020年3月至4月期间，美国出口管制和经济制裁仍呈现定向打击和扩大管辖的趋势。在出口管制方面，美国商务部除了常规的执法操作（例如新增实体清单认定），主要针对美国《出口管制条例》(Export Administration Regulation, 简称“EAR”)进行了较大的修改和调整，重点加强针对中国涉军用户/军事最终用途的出口管制，并取消了民用许可证豁免。此外，美国商务部拟定取消一项涉及A:1类国家及中国香港对中国等D:1类国家的允许再出口豁免，意图限制这类国家/地区向中国等D:1类国家再出口受国家安全原因(National Security, 简称“NS”)管控的物项。2020年5月，美国商务部产业与安全局(Bureau of Industry and Security,简称 “BIS”)又针对中国特定企业定向修改了“直接产品原则(Direct Product Rule)”（详见君合法评：美国出口管制限制升级：定向扩大直接产品原则适用范围），且增加了30个中国企业进入实体清单（我们将在下期双月评作重点解读）。
在经济制裁方面，受席卷全球的新型冠状病毒的影响，美国在经济制裁方面明确了基于人道主义物资出口特定国家的规定，进一步重申制裁豁免的特定情形。但美国经济制裁的“域外”效力及执法行动并未因疫情的影响，而有丝毫减弱。反之，美国财政部外国资产控制办公室 (The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury ,简称“OFAC”)通过各种方式（明确美国一级制裁中的“美国连接点”、对涉及恶意网络行为施以次级制裁等），扩大对于非美国实体违反经济制裁的管辖范围。中国企业相应的制裁合规要求随之增加，违法后果也更加严重。此外，2020年5月15日，OFAC发布针对航运业制裁风险的合规指引，总结了伊朗、朝鲜、叙利亚的一些涉及航运的“欺骗性行为”及合规措施，并且强调航运业将是之后监管重点领域（我们也将在下期双月评作重点解读）。
本期美国出口管制与经济制裁双月评，将围绕上述重点，分析、解读牵连中国企业的规则变动及修改，并针对风险触发的特定级别，为受影响企业提供应对策略和建议。