专利尽职调查是指基于特定的商事需求，委托第三方专业机构或人员对目标公司的专利进行全面性调查及系统性梳理，为委托方或预期投资者提供目标公司可能影响预期商业计划或其他关键因素的专利信息，最终形成专业性综述报告的专利非诉讼法律服务活动。专利尽职调查一般包括专利资产的确认、专利稳定性分析、自由竞争分析和专利技术评估等。
一、专利尽职调查的意义
- 解决信息不对称问题
通过对目标公司开展专利尽职调查，委托方可以详细了解目标公司专利的所有权归属情况、法律状态、运营情况等基本信息，得出全面系统的事实根据，从而有助于对目标公司的准确价值做出客观、科学的评估，有助于商业谈判并促进交易达成。 - 发现价值、揭示风险
委托方可以依据专利尽职调查结果和报告，对目标公司的专利资产进行综合性的价值挖掘与风险评估，以更好了解目标公司专利的实际价值，并有利于发现潜在的可能阻碍未来商事活动或交易的法律风险及可能带来的隐性成本，从而避免商业计划或交易风险和成本的增加。 - 调整完善商事计划
在对目标公司的专利资产进行全面分析及风险评估的前提下，委托方能够准确分配各方权利义务关系，并对现存的瑕疵及其他阻碍有针对性地进行商业计划及交易结构的调整与完善。
二、专利尽职调查的目的 - 梳理目标公司的专利状况，包括权利内容、权利归属、权利来源、权利负担、权利价值等；
- 分析目标公司专利存在的风险，包括实施风险、交易风险、管理风险等。
三、专利技术尽调的适用场景 - 企业并购（含专利资产的并购）
- 专利资产出资
- 专利资产交易
- 企业融资（以专利为资产质押融资）
- 新技术研发、新产品上市
- 其他技术合作场景
四、不进行专利技术尽调的风险 - 知识产权权属不清，投资损失
- 研发路径重复，被抢先申请专利，投资损失
- 主营产品构成侵权，面临巨额赔偿
- 产品引起侵权诉讼，IPO进程受阻等
五、专利技术尽调的工作内容
（一）目标专利的真实性、有效性、权属关系、权利是否清晰调查 - 通过检索项目所涉及专利的官方数据库和调查缴费记录，确定项目所涉及专利的真实性和有效性。
- 通过调查项目所涉及专利所发生的纠纷、许可、诉讼等确定项目所涉及专利的权属关系。
3.通过调查项目所涉及专利的权利人、未来权利变更转移风险、未来专利布局可能性、职务发明等梳理和确定项目所涉及专利的权利清晰度。
（二）专利的稳定性分析调查 - 对项目涉及专利进行全球范围内现有技术检索分析。
- 得出项目涉及专利是否具有新颖性和创造性，并得出项目涉及专利的整体权利稳定性分析结论。
（三）专利技术的自由实施分析调查 - 确定专利技术和产品的具体技术内容和创新点。
- 明确要调查区域范围和重点竞争对手，一般以中国专利为主。
- 进行专利检索和数据标记。
- 进行专利分析和筛选。
- 进行重点风险专利比对分析。
- 得出专利技术自由实施的程度以及是否有风险和风险程度。
（四）项目所涉及专利的保护强度分析 - 分析市场竞品技术和产品情况。
- 分析项目所涉及专利的权利要求保护范围，分析权利要求是否有非必要技术特征，权利要求对于回避设计的限制能力。
- 比对分析项目所涉及专利对于市场竞品的涵盖能力。
（五）专利技术的先进性分析调查 - 对行业的专利技术进行调查分析。
- 对项目所涉及专利技术进行调研。
- 通过项目所设计专利技术在整个行业中的地位和影响给出大致先进性结论。
（六）出具调查报告
六、总结
在商业交易项目中，目标公司的专利价值和风险，对交易目的能否实现产生重大的影响，因此，通过专利尽职调查准确判断专利价值、明确专利相关法律风险，能最大程度地规避专利陷阱，进而保障交易目的。