一、新闻动态聚焦
（一）1017新规的修订规则可能将于2024年1月发布
未来发展倾向动态：美国时间2023年10⽉17⽇，美国商务部产业安全局（BIS）发布了一系列出口管制规定，简称为“1017新规”，新规主要针对的是先进计算集成电路、半导体制造设备以及⽀持超级计算应⽤和最终⽤途的物项向包括我国在内的武器禁运国家的出口管制措施。
最近，2023年12月12日，BIS官员Sharron Cook又于法规与程序技术咨询委员会会议上明确，计划在1月份发布调整1017新规的后续规则，其调整主要是针对1017新规发布以来出口商提请 BIS 注意的一些重要问题。
（二）美发布“90天审查报告”，要求BIS后续对中采取更强硬的监管规范
2023年12月7日，美国众议院外交事务委员会（众议院委员会）（the U.S. House of Representative’s Foreign Affairs Committee）发布了一份“90天审查报告”（以下简称“报告”），对美国商务部产业安全局（BIS）进行了审查。
报告揭示了众议院委员会认为BIS在多个方面过分偏重商业利益而非美国国家安全利益，或者在履行其阻止关键美国技术流向中华人民共和国的任务上存在玩忽职守的问题。报告呼吁BIS采取更为强硬的监管规范，以期不惜一切代价阻止我国获取“关键美国技术”。
报告还指出，我国有关政策使得美国需要放弃之前对于“经济”与“国家安全”之间的区别。对应地，报告中也提出了一系列针对性建议，如：建议应更多地以监管者视角而非商业代言人视角审查官员，使其更愿意拒绝向美国对手出口技术；对BIS运营委员会实施多数投票制；对华出口国家安全控制物项实施“拒绝推定”政策；对实体清单公司实行“拒绝推定”政策；拓展实体清单范围——要求拓展至清单实体的子公司和关联公司；在最终用途检查方面对对华出口实施更严格的限制；加强工具投资用于更好地筛选中共公司与军方的关联等。
（三）美方强硬态度与加强关注我国与俄关系
2023年12月12日，美国众议院外交事务委员会主席迈克尔·麦考尔（House Foreign Affairs Committee Chairman Michael McCaul）发布了一项声明，主要是美方回应俄乌冲突以及其所谓的俄罗斯与我国之间关系“日益密切”，美国财政部资产控制办公室（OFAC）因此实施了对我国实体的相应制裁措施。
二、法律更新变化汇总概要
（一）我国就“涉疆问题”对美进行反制裁
2023年12月26日，我国外交部对外宣布了一项反制政策，其主要内容是明确对美国1家机构和2名个人进行制裁。
据此，卡隆公司调查主任许勐（Edmund Xu）、前美国高等国防研究中心研究员尼科尔·莫格雷特（Nicole Morgret）被禁止入境我国（包括内地和香港、澳门特区）；美国情报数据公司卡隆（Kharon）公司和前述2人被冻结在我国境内的动产、不动产和其他各类财产，也禁止了我国境内的组织个人与前述3个主体进行任何有关交易与合作等。
（二）美通过行政令修订和相关指引，授权OFAC对涉俄外国金融机构实施二级制裁
2023年12月22日，美国官方公布了第14024号行政令的修订，OFAC也同时发布了《关于外国金融机构遵守OFAC对俄罗斯军工制裁的指引》。前述内容主要涉及的是授权财政部部长在与国务卿和商务部长协商后对满足如下两条的外国金融机构实施禁止在美国开立代理行或通汇账户或者资产冻结制裁。
两个条件包括：
（1）与根据第14024号行政令指定的，在俄罗斯联邦经济的技术、国防及相关物资、建筑、航空航天或制造业部门（“特定部门”）中运营或曾经运营的个人或实体进行或促成重大交易，或
（2）为涉及俄罗斯的军事工业基地进行或促成任何重大交易，或提供任何服务，包括直接或间接向俄罗斯联邦出售、供应或转移任何由财政部部长与国务卿和商务部长协商确定的物品或物品类别，（“指定物品”）。
指引中举例明示了可能被认定为Sanctionable Activity的行为：
1.为上述指定的主体维持账户、转移资金或提供其他金融服务（如支付结算、贸易融资、保险）；
2.直接或间接促成向俄罗斯进口商或将“指定物品”运往俄罗斯的公司出售、供应或转让“指定物品”；
3.协助公司或个人规避对俄罗斯军事工业基地的制裁，如：
· 提供设立替代或不透明支付机制；
· 更改或删除支付字段中客户的名称或其他相关信息；
· 掩盖支付各方的真实目的；
· 采取其他措施隐藏交易的最终目的。
OFAC针对外国金融机构的相应合规建议举例：
- 审查机构的客户基础，以确定涉及俄罗斯经济指定部门的任何客户，或与指定部门中的指定人员进行商务活动的客户存在的风险；
- 可能涉及向俄罗斯或之前被认定为俄罗斯逃避制裁的高风险司法管辖区出售、供应或转移“指定物品”的任何客户。向客户传达合规内容，包括告知他们不得使用其账户与在指定部门工作的指定人员进行业务往来，或进行任何涉及俄罗斯军事工业基地的活动。这也可能包括与客户分享“指定物品”清单，特别是那些从事进出口活动、制造业或其他相关业务线的客户；
- 向已知处理或出口“指定物品”的客户发送问卷，以更好地了解他们的交易对象；
- 对从事高风险活动的任何客户或交易对象，或未响应有关令人关注的活动的信息请求的客户或交易对象采取适当的风险缓解措施。这些措施包括限制账户、限制允许的活动类型、终止关系，以及将客户或交易对象列入内部“不得上线”或“不得处理”的观察名单；
- 根据风险情况，要求客户声明他们不在指定部门经营，不从事向俄罗斯的指定物品销售或转移，或不进行任何涉及俄罗斯军事工业基地的交易；
- 将与俄罗斯军事工业基地相关的风险纳入制裁风险评估和客户风险评级标准。这包括适时更新司法管辖区风险评估；
- 实施与“指定物品”相关的增强型贸易融资控制措施，包括监控作为有证贸易一部分收集的信息；
- 使用开源信息和过去的交易活动来指导尽职调查，并进行主动调查，以探查可能的制裁和出口管制逃避行为。
（三）OFAC更新俄石油上限实施指南，并在SDN清单上增加了4个涉俄石油的实体（含两个香港实体）与其中一个实体相关的船只Sanar 15
2023年12月21日，OFAC发布了《俄罗斯联邦原油和石油产品价格上限政策实施的更新指南》（Updated Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin），其主要关切点在于“俄罗斯原油价格上限”，并针对超过价格上限的俄罗斯原油运输船东和船舶采取进一步制裁措施，其核心规定概括如下：
价格上限方面，对于俄罗斯原油，规定其价格上限为每桶60美元；进一步到石油产品，分为高价值成品油（Premium to Crude）和低价值成品油（Discount to Crude），价格上限分别为每桶100美元和每桶45美元。
适用期间方面，“价格上限”适用范围自俄罗斯石油或石油产品的海上运输开始（例如，当原油或石油产品由俄罗斯海上运输实体出售时），至在俄罗斯联邦以外的司法管辖区首次上岸销售（通过海关清关）结束。
另外，在俄罗斯联邦以外的司法管辖区内，一旦俄罗斯原油被进行了“实质性转化”（substantially transformed）（例如，通过精炼或其他方式使其失去原有特性，转为具有新名称、特性和用途的产品），即不再被视为原产于俄罗斯联邦，因此价格上限也不再适用。
除非该石油产品是按照G7、澳、欧盟价格联盟设定的特定价格上限购买和销售的，或是经过特别许可和授权。否则，G7、澳、欧盟联合形成的价格上限联盟将限制为俄罗斯原油和石油产品的海上运输提供服务的行为。基于上述情况，本次SDN新增实体如下：SUN Ship Management D Ltd，总部位于阿拉伯联合酋长国（阿联酋）；Bellatrix Energy Limited（“Bellatrix”），总部在香港；Covart Energy Limited（“Covart”），总部在香港；Voliton DMCC（“Voliton”），总部位于阿联酋，其前身为Petrokim Trading Middle East and Asia DMCC；船只Sanar 15，为Covart拥有权益的财产，悬挂俄罗斯国旗并被用于运输石油产品。
（四）SDN新增制裁实体或个人
2023年12月12日，150个涉俄罗斯制裁的实体和个人列入被OFAC列入SDN，其中至少包含了19个位于我国的实体或个人。2023年12月28日，更新了SDN清单，本次更新不涉及我国实体和个人。