市一中院探索建立类案强制检索机制

编者按
为进一步深化上海法院司法体制综合配套改革，推动各项任务落地见效，市高院研究制定了《上海法院司法体制综合配套改革重点培育项目清单》，通过有选择、有针对、有重点地培育一批集中攻关项目，以点带面推动形成具有上海法院特色亮点的制度经验。为充分发挥改革信息在落实改革部署、交流改革经验、提供决策参考等方面的重要作用，加强对各项任务推进落实情况的督促落实，特围绕上述改革推出系列改革案例。本期刊载《深化权力制约监督健全统一法律适用 市一中院探索建立类案强制检索机制》。
司法体制综合配套改革
重点项目培育系列案例之十八
深化权力制约监督
健全统一法律适用
市一中院探索建立
类案强制检索机制
建立类案检索制度，是落实司法责任制要求、强化审判权力制约监督、促进法律适用统一的一项重要举措。近期，市一中院根据市高院司法体制综合配套改革重点培育项目的要求，探索建立类案强制检索机制，制定出台《关于类案强制检索的实施意见》（以下简称《实施意见》），并将该机制与审判管理系统有机融合，对专业法官会议等系统相关模块进行进一步优化，嵌入强制类案检索相关模块，以促进审判质效和司法公信的不断提升。
一、明确类案检索要求，规范检索结果应用
一是厘定工作目标，明确适用情形。建立类案强制检索机制旨在进一步规范法官裁判权行使，提高法官审慎裁判责任意识，促进适法统一。对于要求强制类案检索的案件范围，《实施意见》基于适法分歧解决和审判监督管理两方面需求考虑，细化分类6种情形，亦明确对于事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件，经院庭长审核可不提交检索报告，但仍应随案说明情况。
二是明确检索范围，规范结果运用。为确保类案强制检索取得实效，避免检索过泛、过滥，《实施意见》明确检索范围及先后顺序，按照最高法院-上海高院-本院-其他法院发布案例和相关裁判的等级进行检索排序。在对检索结果进行处理运用时，按照应当参照、重要参考、一般参考分别进行效力分类，同时要求需结合裁判的法院层级、裁判时间、是否经审判委员会讨论等因素进行综合判断。
三是规范格式范例，增强应用效果。类案检索报告是类案检索结果运用的重要体现。该院类案强制检索机制从程序上规定了法官的说明报告义务，要求承办法官对类案强制检索的案件应当制作专门的类案检索报告，并随案归档备查。同时，在格式体例上提供了类案检索报告的具体范例和样式供法官参考和直接使用，要求类案检索报告做到规范、客观、全面、准确的同时，提升专业法官会议等分歧解决机制的运行效率。
二、完善配套机制保障，提升审判专业能力
一是加强系统融合，完善专业法官会议机制。类案检索是司法工作与信息技术融合发展的结果。该院将类案强制检索机制与审判管理系统有机融合，保障法官既能在内网提供的平台上进行类案检索，又可将检索的类案进行分析形成报告规范进入流程节点，相关数据及审批全程留痕。积极引入第三方案例检索平台，通过类案强制检索机制，在客观上推动法官对相关裁判观点加强检索和研究，在辅助院庭长决策的同时，能更好地提升专业法官会议研讨的专业化水平和效率。
二是提升检索能力，建立检索应用培训机制。司法责任制落地后，类案检索是法官办案的一项必备技能。该院类案强制检索机制要求以职能部门为着力点，与各业务部门形成组织合力，邀请院内外相关能手、专家，有针对性地加强类案检索培训。要求干警熟练掌握检索工具的使用方法、类案信息的检索方法和类案检索的相关技巧，保障干警精准识别类案、有效运用类案检索结果，提升类案检索的能力和效率。
三是加强经验总结，深化检索报告转化机制。法官进行类案检索、检索结果分析运用既是案件公正审理的需要，也是审判经验的积累升华。该院要求各业务庭、审判团队应当定期对类案检索报告进行统计、汇总，结合该院类案裁判方法总结机制，可以转化形成类案裁判方法总结报告，并适时研究出台辖区审判指导意见。目前，该院已刊发77篇类案总结、8篇适法意见，后续该院将充分运用类案强制检索机制，持续开展类案裁判方法总结等适法统一工作。
三、强化监督指导功能，有效推行类案检索
一是加强履职监管，及时纠正检索差错。加强院庭长等案件监管主体的履职监督，可以有效预防错案的产生。该院类案强制检索机制要求院庭长、团队负责人依据权责清单，对法官在办案过程中类案检索是否全面、类案识别和结果运用是否准确进行监督，对应当类案检索而未检索的进行提醒，对提交专业法官会议、审委会的类案检索报告进行审核把关，不符合要求的予以退回补充。
二是强化质量评查，有效督促检索落实。案件质量评查是检视类案检索落实情况的有效途径。该院类案强制检索机制要求将类案检索情况纳入评查范围，将应强制检索案件的类案检索工作情况、类案诉求回应情况以及检索报告随案归档情况，作为案件质量评查的评查事项或要点，落实到案件的常规评查、重点评查和专项评查中。同时，切实强化评查结果运用，将正负面评价结果与绩效考核等有效挂钩。
三是明确责任追究，规范履行检索义务。类案强制检索制度的有效推行，需要明确责任追究来保障制度落实。针对审判实践中因应检未检、检索结果明显有误等导致承办的案件被二审、再审改发的情况，该院坚决落实错案责任追究制度，依照相关程序，根据院审委会作出的案件责任认定结果对办案人员追究责任，有效警醒所有法官规范履行检索义务。