2023年美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）对于委内瑞拉制裁相关问题的解答涉及多方面。总体而言，美国和委内瑞拉关系也相对缓和，美国对委制裁呈现出放宽的趋势。由于2023年委国内马杜罗政府与反对派之间相对缓和，政局相对稳定，且俄罗斯特别军事行动给全球石油市场带来的冲击依旧，美国在一定程度上放松了对委内瑞拉的制裁措施。此外，人道主义例外也是2023年FAQ的一个重要组成部分。其中，司法许可值得有关企业关注。司法许可是美国经济制裁的重要通用许可，在企业维护自身权利方面具有重要作用。此外，关于Covid-19的通用许可凸显出人道主义许可在经济制裁中的地位，事实上人道主义在国际法上具有重要地位，美国各个项目都存在人道主义豁免。人道主义豁免是企业应当重点关注的对象。
01、对地域范围的解释
- 就通用许可证第45B号通用许可 "授权涉及 Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos，S.A.的某些遣返交易 "而言，"西半球 "包括哪些国家？
OFAC认为，就第45B号通用许可而言， "西半球 "一词是指美国国务院在其网站上确定的构成西半球的国家和地区。
02、涉及二级市场债券相关 - 美国人能否在二级市场上购买委内瑞拉政府或委内瑞拉国家石油公司（PdVSA）在 2017 年 8 月 25 日之前发行的债券？
2023年10月18日，OFAC发布了经修订的第3I号和第9H号通用许可证，取消了美国人必须将其持有的第3I号通用许可债券（定义见第3I号通用许可和FAQ 662）或 PdVSA 证券（定义见第3I号通用许可和FAQ 661）出售给非美国人的限制。第3I号通用许可完全取代了第3H号通用许可，第3H号通用许可不授权美国人直接或间接购买或投资 第3H号通用许可 附件中指定的债券，或为购买或投资这些债券提供便利，但有某些例外。在第3I号通用许可下，美国人不再受必须向非美国人出售所持第3I号通用许可债券的限制。第9H号通用许可全面取代第9G号通用许可，第9G号通用许可不允许美国人直接或间接购买或投资PdVSA证券，或为购买或投资PdVSA证券提供便利，但某些例外情况除外。根据 第9H号通用许可，美国人不再受持有的 PdVSA 证券必须出售给非美国人的限制。但所有与一级债券市场相关的制裁措施仍然有效。
03、涉及第四届国民大会债权人索赔方面
1125.委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 或 PdVSA 子公司的债权人是否需要获得OFAC的许可才能协商解决与委内瑞拉政府或 PdVSA 的资产相关的索赔？
委内瑞拉通用许可证 第42号通用许可一般授权被《委内瑞拉制裁条例》(31 CFR part 591(VSR))所禁止的交易，这些交易通常是与第四届国民议会、其授权委员会、第四届国民议会实体或由第四届国民大会实体指定或指定的人进行有关委内瑞拉政府、PdVSA、或PdVSA拥有直接或间接股份50％或更高利益的任何实体的任何债务的和解协议的谈判有关的，并且这些交易通常是与此相关的。
就第42号通用许可而言，"第四届国民议会 "是指2016年1月5日就职的委内瑞拉第四届国民议会；第42号通用许可不授权涉及Nicolas Maduro召集的委内瑞拉国民制宪会议或2021年1月5日就职的国民议会的交易。 “第四届国民议会实体 "一词包括由第四届国民议会设立或在其指导下行使其职权的任何实体，包括由第四届国民大会建立或受其指导以行使其职权的任何实体，包括被第四届国民大会实体指定或指定的人员担任委员会董事会（包括任何临时董事会）的成员，或担任委内瑞拉政府实体（包括直接或间接由委内瑞拉政府拥有或控制的实体）执行官的人员。与债务有关的和解协议包括与委内瑞拉政府、PdVSA 或 PdVSA 子公司的债券、期票和其他应收款有关的和解协议。
第42号通用许可没有授权签订或有或无的和解协议。根据第42号通用许可谈判达成和解协议的各方需要获得签订该协议的具体许可。OFAC打算对与和解协议谈判有关的许可申请实施有利的许可政策，但与OFAC的所有许可和许可政策声明一样，只有在对各方和交易进行尽职调查后才会授予特定许可，而且如果美国外交政策和国家安全利益发生重大变化，该许可政策将不影响重新审议，并可能随时被撤销或修改。除非另行授权，否则第42号通用许可也不授权与除第42号通用许可所列被封锁人员以外的其他根据 VSR 被封锁人员进行任何交易，包括和解协议的谈判。
04、与COVID-19有关的
909.就委内瑞拉通用许可证 (GL) 39B 而言，什么是与 2019 年冠状病毒病 (COVID-19) 的预防、诊断或治疗有关的交易和活动？
就委内瑞拉第39B号通用许可而言，与委内瑞拉境内 COVID-19 的预防、诊断或治疗相关的交易和活动包括：货物和服务的出口或进口，以及与委内瑞拉政府、委内瑞拉第39B号通用许可中所述的特定被封锁的金融机构有关，或两者都涉及而被禁止的交易和活动，前提是满足通用许可中的所有条件和限制。
与 COVID-19 相关的货物或技术包括，例如 医用防护服；医用眼罩和护目镜；外科手套；面罩；呼吸器和口罩，如 N95、N99 和 N100 口罩；个人卫生用品，如肥皂和洗手液以及其他水、卫生设施和卫生用品；疫苗和用于生产疫苗的疫苗成分或组件；用于运输、储存和管理疫苗的设备、用品和容器；个人防护设备；COVID-19 检测试剂盒和处理此类试剂盒的设备、软件和技术；诊断成像检测的设备、软件和技术；呼吸机或其部件；氧气罐和输送氧气的用品；治疗 COVID-19 的用品、药品或其他疗法；以及野战医院或移动医疗单位，但必须满足委内瑞拉 第39B号通用许可 的所有条件和限制。
与 COVID-19 相关的服务包括，例如 治疗疑似或确诊的 COVID-19 患者；为安全有效地使用用于预防、诊断或治疗 COVID-19 的物品而进行的必要培训；对 COVID-19 进行研究；操作、维护或修理用于预防、诊断或治疗 COVID-19 的物品所需的服务；在未获授权或豁免的范围内，合作开发或改进与 COVID-19 相关的信息；开发用于对抗 COVID-19 的医疗器械或药物； 开展与 COVID-19 相关的临床研究；提供与 COVID-19 相关的公共教育；处理与 COVID-19 相关的医疗废物；水、环境卫生和个人卫生宣传材料和用品，以及预防或治疗 COVID-19 的庇护所活动，包括与 COVID-19 相关的风险沟通和社区参与活动，以及与预防或治疗 COVID-19 直接相关的其他商品和服务；前提是满足委内瑞拉 第39B号通用许可 中的所有条件和限制。
在委内瑞拉，与 COVID-19 的预防、诊断或治疗相关的其他交易和活动包括，例如，与 COVID-19 相关的货物、技术或服务：处理和转移资金、支付税费和进口税；购买或接收许可证、执照或公用事业服务；安排运输或货物检查；获得保险；安排融资和付款；运输货物；交付服务；接收付款；以及签订合同（包括执行合同），前提是满足委内瑞拉 第39B号通用许可中的所有条件和限制。
如委内瑞拉 第39B号通用许可 所述，本通用许可证不授权解禁根据 31 C.F.R. 第五章的任何部分被冻结的任何财产，包括委内瑞拉政府或委内瑞拉 第39B号通用许可 中列出的某些特定被冻结金融机构的财产：
05、涉及债券持有人维权事项 - 我是寻求在正在进行的诉讼有结果之前强制执行作为委内瑞拉国家石油公司（PdVSA）2020 年 8.5% 债券抵押品的 CITGO Holding 股份的债券持有人权利的一方。我如何才能根据《委内瑞拉制裁条例》（31 CFR part 591(VSR)）维护或执行我的债券持有人权利？
OFAC不会因任何人采取措施维护债券持有人对作为 PdVSA 2020年8.5% 债券抵押品的CITGO股份的权利而对其采取强制措施（另见OFAC的FAQ 1123；第42号通用许可和FAQ 1125)。此不执行政策仅适用于OFAC的制裁，并不免除相关人员遵守完成任何出售所需的任何其他适用的监管要求、审查或批准的义务。 如FAQ 1125 所述，根据第42号通用许可谈判达成和解协议的各方仍需为签订该协议申请特定许可证。
06、涉及司法救济相关事项
1123.在Crystallex Int'l Corp. v. Bolivarian Republic of Venezuela, 17-mc-00151 (D. Del.) 一案中，美国特拉华州地区法院就 PDV Holding (PDVH) 的某些股份发布了一项销售程序令，以履行美国地区法院的一项判决，该判决确认了一项针对委内瑞拉的仲裁裁决。个人是否可以参与或遵守与这些股份的司法销售有关的步骤？
OFAC不会因任何个人或实体参与、协助或遵守法院《销售程序令》中规定的前置步骤，或参与、协助或遵守这些步骤通常附带的和必要的交易（如作为潜在或实际的信贷交易对手）而对其采取执法行动。另见第42号通用许可和FAQ 1125。正如 Crystallex 案的法官所承认的，在执行任何销售之前都需要额外的许可证。 按照OFAC为处置被封锁财产提供许可证之前的标准程序，美国政府将对潜在购买者的身份进行尽职调查，并考虑拟议交易的相关细节。在确定潜在购买者之前，签发任何此类许可证或就未来情况下签发具体许可证发表明确意见都为时过早。 尽管如此，OFAC仍打算在执行《销售程序令》所设想的销售时，对此类许可证申请实施有利的许可政策。与OFAC的所有许可证和许可证政策声明一样，如果美国外交政策和国家安全利益发生重大变化，该许可证政策将不影响重新审议。 在作出这些许可决定时，OFAC致力于公平和平等地对待潜在债权人。
这种不执行态势仅适用于OFAC的制裁，并不免除人员遵守完成任何销售所需的任何其他适用的监管要求、审查或批准的义务。