解读“合规”系列（六）

本节是解读“合规”系列第六部分，具体介绍了合规与法务、风控、内审的区别。
06 区别
合规与法务、风控、内审的区别
1.合规与法务、风控的区别
合规与法务、风控即有区别、又有联系。
合规侧重“监管”，包括政府监管、行业监管以及企业内部监管，确保企业业务在监管红线内运行。
法务侧重依据法律对业务行为进行评判，通过法律的适用规范促成交易，并进行争议解决。
风控往往注重风险的辨别，评估和分析，这同样是合规工作的基础，合规管理和合规政策的制定，需要和风控部门共同进行。
2.合规与内审的区别
合规与内审结合的更为紧密。
合规往往由具有法律背景的人员主导，更侧重规则与制度层面的制定和监管执行，经常需要财务人员的配合参与。越来越多的合规官由财务、管理、技术人员担任，和律师共同组成合规部。
内审更多地依据会计准则与制度，从财务及内部管理角度审查企业经营行为。
虽部门不同，合规管理就是有效地综合这些不同需求，形成健康良性的运营和管理模式。其实不管是什么部门，合规是需要管理下沉，部门牵头，领导表率，从而建立合规体系，以达到全员合规、建立合规文化的目的。