跨境电商合规系列——在美销售汽车配件篇

前 言
汽车行业经过百年的演变，已经成为全球规模最庞大、影响力最深远的产业之一。作为汽车工业的基石，汽车零部件汽车产业链中最重要的组成部分，它是汽车工业持续健康发展的关键所在。汽车零部件涵盖了机动车辆及其车身的各类零配件，通常一辆汽车由成千上万个零部件构成。
在美国市场销售汽车配件，必须遵循一系列法律法规和程序要求，包括获取必要的认证和许可，同时还要遵守进口法规、产品责任法等相关规定。接下来，本文将详细阐述这些法规和程序。
一、监管机构
在联邦层面，汽车和汽车零部件由两个机构监管，分别是美国国家公路交通安全管理局（NHTSA）和美国环境保护署（EPA）。NHTSA负责监督车辆安全问题。车辆排放由EPA监管。州和地方司法辖区可以设立自己的安全法律和法规，只要它们不与联邦标准相冲突。加利福尼亚空气资源委员会（CARB）有权设立更严格的车辆排放标准，其他州随后可以采纳。
（一）美国国家公路交通安全管理局
美国国家公路交通安全管理局(NHTSA)是美国交通部下属负责车辆交通安全的管理机构，主要负责汽车安全、节能、防盗方面的管理。NHTSA的车辆安全符合办公室具体负责零部件产品认证管理,缺陷调查办公室具体负责召回管理。
（二）美国环境保护署
美国环境保护署（EPA）是美国车辆环保认证的主管部门:负责监控车辆环保方面的管理,包括排放、噪音等对强制性标准的符合性。
（三）汽车交通交全管理局
汽车交通安全管理局是各州政府直属部门,相当于我国各地运输管理局,其主要职能有以下几个方面:
一是汽车维修人员进行培训考核;
二是对修理后汽车的尾气排放进行监督；
三是受理消费者投诉;
四是审核汽车维修企业业主经营资格，及维修企业和人员的准入管理等。
（四）合格汽车零件协会
合格汽车零件协会(CAPA)是对非原厂汽车配件质量认证协调的行业协会。因为OES(原厂维修部件)价格昂贵而缺乏竞争，因此“质量相当配件”成为市场的需求。而CAPA就是对汽车非原厂零部件进行产品质量认证并对所认证的测试及检验程序加以监督,确保非原厂汽车零部件符合原厂件的各种质量性能，是美国汽车独立维修零部件市场最有影响力的认证之一。
二、监管依据
在美销售汽车配件需要遵守的法律法规和标准主要有以下四个：
（一）《机动车辆安全法》
《机动车辆安全法》是美国交通部对机动车以及其零部件和装备制定并实施的主要依据，规定由NHTSA负责管理汽车售后、维修零件。但NHTSA并不亲自决定哪些汽车零部件安全并可以在美国销售，而是实行“自我验证制度”(DOT认证)。
《机动车辆安全法》原文请参见：https://www.govinfo.gov/app/details/USCODE-2022-title49/USCODE-2022-title49-subtitleVI-partA-chap301/context。
（二）《国家交通及机动车辆安全法》
《国家交通及机动车辆安全法》对缺陷车辆的发现、通知、回收及其管理体制等事项进行了规定。
《国家交通及机动车辆安全法》原文请参见：https://uscode.house.gov/view.xhtml?path=/prelim@title15/chapter38&edition=prelim。
（三）《清洁空气法》（CAA）
《清洁空气法》针对汽车的排放控制单独制定了一系列管理性的技术法规，主要包括零部件的排放和噪声方面的汽车技术法规。
加利福尼亚州可以单独制定、实施独特的汽车污染物排放控制技术法规，以代替《清洁空气法》,并且还有越来越多的州可以采用加州已批准发布的汽车排放技术法规。
由于其特殊的地理和气候条件，因为车辆污染物排放容易形成严重的光化学烟雾现象加利福尼亚州获得单独制定、实施独特的汽车污染物排放控制技术法规的特权，由于车辆用的燃油与汽车污染物排放十分密切，因此加州同时还享有对车用燃油自行制定技术法规的特权。
根据美国《清洁空气法》第177节的规定,美国其它的各州可以采用加州已批准发布的汽车排放技术法规,已有13个州采用并且还有更多州考虑采用。
1974年，EPA发布了“备忘录1A”，以澄清CAA禁止规定的执行。简单来说，排放相关的售后设备由制造商自我证明符合CAA，制造商必须有“合理依据”得出该设备不会使车辆不符合规定的结论。虽然不需要向EPA提交测试数据，但该机构有权调查公司形成合理依据的方法。根据备忘录1A，使用联邦测试程序（FTP）测试产品，包括使用寿命耐用性测试，被视为EPA认为的合理依据。
虽然EPA依赖自我认证，但CARB要求提交和批准测试数据，以证明在加州销售的排放相关的售后设备符合规定。一旦审查和批准后，CARB将给测试过的产品分配一个“行政命令”（E.O.）号码，制造商应该在其产品、包装和营销材料上标记该号码。EPA认为CARB的E.O.是根据备忘录1A得出该零件不会使车辆不符合规定的合理依据。在加州合法销售和使用的获得E.O.的零件通常被视为在其他49个州合法销售和使用的。
要获得E.O.，制造商必须向CARB提供要销售或安装的零件的描述以及该零件生产的车辆。如果CARB要求测试，它会列出必须测试该零件的车辆，包括制造商、型号、年份以及可能的发动机系列。
《清洁空气法》的原文请参见：https://www.epa.gov/clean-air-act-overview/clean-air-act-text。
（四）《联邦机动车安全标准》（FMVSS）
FMVSS是NHTSA发布的法规，是美国汽车技术法规的核心内容，规定了机动车和某些设备的最低安全性能要求。FMVSS在不规定设计规范的情况下建立了性能要求。FMVSS旨在满足机动车安全的实际和必要需求。它们涵盖基本安全设备（例如轮胎、大灯/尾灯、制动软管和制动软管组件等），并建立车辆碰撞性能要求（正面和侧面碰撞、车顶抗压性、燃料系统完整性等）。营销不符合适用的FMVSS或使车辆不符合安全标准（“使其无法使用”）的产品是违法的。
FMVSS的原文请参见：https://www.govinfo.gov/content/pkg/CFR-2019-title49-vol6/xml/CFR-2019-title49-vol6-part571.xml。
三、监管方式
（一）获取相应认证
1.DOT认证
在形式上虽然是政府主导的形式批准模式，但在实际运作中,却掺入大量的自我认证要素和内容，主要实行的是自我验证的模式，政府对进入市场的产品实行宽进严出的管理。
DOT认证是强制性认证，即所有在美国销售的机动车及配件产品都必须通过DOT认证，拥有DOT标志。随着汽车工业的发展，DOT认证的范围逐渐扩大，如今涵盖了汽车零部件、轮胎、润滑油等多个领域。
DOT认证本质是一种“自我认证”制度，意味着企业要自行确保其产品符合美国相关标准的要求。这样做的目的是为了减少交通事故，保护驾驶员和乘客的安全，只有通过 DOT 认证的车辆及其零部件才能合法销售和使用。
2.EPA认证和CARB认证
EPA认证主要针对排放性能的环保认证，测试机车的发动机排放，确保其满足环境保护标准。从2006年1月1日起，美国EPA开始实施新的环境保护条例。出口到美国的汽车和摩托车必须获得EPA认证，并在产品上加贴标识。EPA认证适用于以下产品：柴油/汽油发动机设备、零售汽车零部件、煤气、水处理设备、饮用水、农药等。
EPA认证流程包括：（1）提交资料：EPA要求提交的材料包括产品的技术规格、测试报告等；（2）审核：EPA将在30天内确认提交的资料是否符合其认证规定。审核过程中，EPA可能会要求提供更多信息或进行验证测试；（3）签发证书：如果审核通过，EPA将签发一份符合性证书，证书上记载的生效日期是指产品可以引入商业市场的日期。
在审核过程中，如果EPA发现问题或需要更多资料，他们会通过联系方式通知生产厂家。这个过程可能需要更多时间。因此，确保提交的所有资料都是准确和完整的非常重要。
CARB认证，CARB即加州空气资源委员会。如果产品只在加州以外的49个州销售，只需办理EPA认证；如果产品需要出口到加州，则需要进行CARB认证。
（二）事后监管
NHTSA通过“车辆安全符合性办公室(OVSC)”对入市后的车辆产品安全实施严格的“事后”监管，包括车辆是否真正满足技术法规的要求和是否存在安全缺陷这两方面。NHTSA可以随时对汽车产品的自我认证进行监督抽查，如NHTSA可能在市场上随意购买一辆新车，并送交一独立的试验室按美国汽车安全法规进行试验,该试验被称之“符合性试验”，以验证自我认证的车辆产品是否真正满足FMVSS法规(美国汽车安全技术法规)的要求,验证企业上报的某些信息的真实性，如燃油经济性、提供给消费者信息。
（三）信息审查
发现不符合法规要求或者企业上报的信息不真实(美国法律法规体系将其称为“不符”),NHTSA将通知制造厂家,并要求其提供自我认证的资料进行审查，如果确定该车辆型式不符合法规要求，NHTSA将责令制造厂家立即停止该型式车辆的销售，并对该车辆型式强制实施召回制度，即将所有已销售的该型式车辆由制造厂家子以召回，对不符合法规的缺陷进行纠正,全部费用由厂家承担，甚至还要负责事故赔偿,受到罚款。
小 结
综上所述，在美国市场销售汽车配件需要严格遵守一系列法律法规和程序，包括获取必要的认证和许可，并接受监管机构的监督和管理。DOT认证、EPA认证和CARB认证是进入美国市场的关键门槛，而NHTSA的“事后”监管和信息审查则确保了产品的持续合规性和安全性。
对于有意进入美国市场的汽车配件企业而言，深入了解并严格遵守这些法规政策至关重要，这不仅能够确保产品的顺利销售，更能有效规避法律风险，维护企业声誉。
随着全球汽车产业的不断发展，以及消费者对安全性和环保性要求的不断提高，美国汽车配件市场的竞争将愈发激烈。企业需要不断加强技术研发，提升产品质量，同时也要积极应对法规政策的更新变化，才能在激烈的市场竞争中脱颖而出。