美专利局严查欺诈，中国申请人须严守合规

美国专利商标局（USPTO）在2025年4月16日宣布成立“专利欺诈检测与缓解工作组”（Patent Fraud Detection and Mitigation Working Group），旨在强化对专利系统威胁的应对能力，保护美国专利体系的完整性。该工作组将重点关注虚假陈述、费用认证错误、可疑申请等违规行为，并通过动态监测、行政制裁及系统优化等手段维护专利审查程序的公正性。
核心措施与目标
（1）打击虚假陈述与欺诈行为
严查专利文件中的虚假签名、不实陈述，必要时启动行政制裁程序。
防止非执业人员非法从事专利法律事务。
（2）规范实体费用认证
重点审查“小微实体”（Micro/Small Entity）的费用减免资质，纠正错误认证，避免因误报导致申请无效。
（3）监控可疑申请行为
对短时间内密集提交相似技术方案、关联申请人交叉申请等异常行为启动专项审查。
（4）建立威胁响应机制
作为USPTO内部专利威胁的集中联络点，接收公众举报并协调应对措施。
动态调整审查系统和流程，以应对新型欺诈策略。
新增信息公开平台
USPTO同步上线 “专利风险披露专页”（ https://www.uspto.gov/patents/fraud），集中公开专利申请和复审程序中的潜在威胁信息，并定期发布违规行为数据及应对成效。公众可通过该平台实时获取风险预警和合规指引。
中国申请人需关注的重点
（一） 关于签名的注意事项
（1）必须本人签名
根据37 CFR 1.4，提交给USPTO的文件签名必须由署名签署人亲自签署，禁止他人代签。代签将被视为伪造签名，可能导致程序终止或其他制裁（如37 CFR 11.18(c)规定的处罚）。
（2）签名需清晰可辨识
签名与打印姓名需一致且能明确识别签署人身份。若USPTO对签名真实性存疑，可能要求补充签署人身份证明或重新 ratification（确认）。
（3）电子签名的合规性
使用电子签名（如DocuSign）时，需确保签署人亲自操作，且系统能追踪签署记录以备核查，避免使用扫描的印章或代理签名。
（4）中国申请人的特殊注意
与国内普遍用印章代替签名不同，美国专利文件必须为个人手写签名或合规电子签名，公司公章不被认可，建议委托熟悉中美专利实践的美国执业专利代理人（Registered Patent Practitioner），避免因文化或规则差异导致违规。
（二）关于小实体（Small Entity）或微实体（Micro Entity）声明的注意事项
（1）严格评估资格
小实体：适用于独立发明人、非营利组织或员工数（含关联公司）≤500的企业。
微实体：同时满足下述条件：
1）符合小实体资格；收入限制：申请人年均收入≤美国中位数家庭收入的3倍（2024年约$25,000×3≈$75,000）；
2）专利申请限制：未以发明人名义提交超过4件美国非临时专利申请（不包括临时申请和外国申请，但包括转让的正式申请）；
3）未将专利转让给收入超前述限额的第三方。
微实体需随时准备提供收入证明（如银行流水、纳税记录）。
（2）避免虚假声明
USPTO严查虚假费用减免声明（尤其是微实体），一旦发现需补缴费用差额，并可能面临调查。多次违规的代理人或申请人可能被转交OED（道德纪律办公室）处理。
（3）动态更新状态
若申请人资格变化（如收入增加、企业规模扩大），需自行提交Assignment Record并更新实体状态和补缴费用。USPTO可能随机抽查或通过第三方数据核验，建议申请人定期检查签名和实体声明的合规性。
此前美国专利商标局在4月14日发布了自2025年4月17日起，将暂停对外观设计申请的快速审查流程，此次行动是美国专利欺诈检测工作组继对外观审查后的又一有力举措，显示了美国在打击专利欺诈和维护知识产权秩序方面的坚定决心。
作为专业服务机构，江苏圣典律师事务所将持续关注美国专利商标局的最新动态，深入了解此次暂停快速审查的后续发展及其对申请人可能产生的影响。我们将及时为申请人提供专业的法律建议和指导，帮助他们更好地应对这一变化，确保其在知识产权保护和申请过程中的合法权益得到充分保障。