多维视角下政府合规的实践路径探索 ——基于跨界职业经历的思考

关键词
政府合规；法律服务；多维视角；复合知识结构；跨界职业经验
摘要
本文立足全面依法治国时代背景，从政府合规的重要性与紧迫性切入，结合作者工学、法学、经济学及系统工程学的复合知识结构，以及在高校、政府、人大常委会及法律实务领域的跨界执业经验，深入剖析政府合规的核心要义与要求，揭示当下政府合规面临的主要问题及其成因，并提出实现政府合规与依法行政的具体路径，旨在为政府合规建设提供有益参考。
一、引言
在全面依法治国的时代浪潮中，政府合规已成为衡量政府治理水平的关键指标。依据《中国法治政府评估报告（2023）》[1]，全国法治政府建设平均得分较五年前提升12.6%，然而区域间合规水平差异仍高达34.7%。政府合规不仅关乎政府自身的公信力与合法性，更对社会的稳定、经济的繁荣以及国家的国际竞争力产生深远影响。
作为拥有高校教师、公务员、公职律师、社会律师及仲裁员等多重职业经历与社会角色的法律从业者，笔者跨领域的实践，尤其是长期的政府工作经历，促使自己对法治政府进行深入思考，对政府合规形成了独特且深刻的理解。法治政府的演进需要政府自律与他律两股力量协同作用。在中国政法大学的学习经历，塑造了笔者严谨的法治思维和规范的法治工作方式。在西安市、区两级政府工作期间，无论是参与规范性文件制定、行政执法，还是人事争议仲裁等工作，笔者都深切感受到依法行政的责任，成为政府合规的自觉践行者；到西安市人大常委会工作后，通过信访渠道，笔者从国家治理体系的层面更加深刻体会到人民群众对法治政府的迫切呼声；成为公职律师及进入专职律师队伍后，更是从行政诉讼与行政复议案件中敏锐觉察到政府合规的紧迫性。本文将从多个维度对政府合规进行深入探讨，以期为政府合规建设提供有益参考。
二 政府合规的重要性与紧迫性
1 提升政府公信力
政府公信力是政府在公众心目中的信任度和认可度，是政府有效履行职责的基础。2023年《中国社会心态研究报告》[2]显示，公众对政府依法行政的满意度达78.3%，但行政审批不透明仍是主要不满因素。政府合规要求政府行为严格遵循法律法规和政策要求，充分体现政府的公正性和权威性。例如，在行政审批过程中，政府应严格按照法定程序和时限办理，杜绝暗箱操作，让申请人切实感受到公平公正，这无疑会增强公众对政府的信任，提升政府的公信力。《中华人民共和国行政许可法》相关条款明确体现了行政审批的合规要求。
2 优化营商环境
营商环境是一个地区经济发展的重要软实力，而政府合规是优化营商环境的关键因素。世界银行《2023营商环境报告》[3]显示，中国营商环境全球排名提升至第31位，但“政府合规性”指标得分仍低于OECD国家平均水平12%。合规的政府行为能够为企业提供稳定、可预期的政策环境，有效减少政策的不确定性和随意性。王华在《依法行政与政府治理能力提升》（《中国行政管理》，2023年第5期，45—52页）[4]一文中明确指出了政府依法行政对营商环境的积极影响。
3 防范法律风险
根据最高人民法院发布的《行政审判白皮书（2022年度）》[5]，2022年全国行政诉讼案件达38.7万件，其中因程序违法败诉的占41.3%。政府合规能够从源头上有效避免这些法律风险的发生。通过建立健全合规制度，加强对政府行为的监督和约束，确保政府的决策和执行都在法律框架内进行，从而减少法律纠纷和行政诉讼的可能性，切实保护政府的合法权益。李明在《政府合规的理论与实践研究》（《法学杂志》，2023年第3期，78—86页）[6]中对政府法律风险防范进行了相关论述。
4 适应全球化挑战
据OECD《2023国际监管合作报告》[7]，83%的跨国投资将东道国政府合规性作为重要考量因素。随着全球化进程的加速，国际交往日益频繁，政府合规已成为国际交往的通行规则。一个合规的政府能够更好地参与国际合作与竞争，提升国家的软实力和国际竞争力。在国际经济贸易领域，因政府合规问题导致经济损失的情况屡见不鲜，相关报道和研究充分体现了政府合规在国际交往中的重要性。
三 政府合规的核心要义与要求
1 依法行政
2023年国务院大督查报告[8]发现，17%的规范性文件存在与上位法冲突问题。依法行政是政府合规的核心原则，要求政府的一切行为都必须严格依据法律法规进行。《中华人民共和国宪法》第五条规定“中华人民共和国实行依法治国，建设社会主义法治国家”，这充分体现了依法行政的宪法要求。
2 程序正当
根据司法部发布的《行政处罚法实施评估报告（2022—2023）》[9]，43%的当事人认为执法人员未充分履行告知义务。程序正当是政府合规的重要保障，它强调政府决策和执行过程应遵循法定程序，切实保障公民的知情权、参与权和监督权。《中华人民共和国行政处罚法》对行政执法程序作出了详细规定。
3 权责统一
2022年公务员处分条例实施情况报告[10]显示，因权责不清导致的问责争议案件增长27%。权责统一是政府合规的基本要求，政府应明确自身职责和权限，做到有权必有责、用权受监督、违法必追究。《中华人民共和国公务员法》等相关法律对公务员的权责作出了明确规定。
4 公开透明
《中国政府透明度指数报告（2023）》[11]显示，省级政府信息主动公开率达89.6%，但基层政府仅62.3%。公开透明是政府合规的重要体现，政府信息应公开透明，便于公众监督，增强政府行为的透明度和公信力。《中华人民共和国政府信息公开条例》对政府信息公开作出了具体规定。
四 当下政府合规的主要问题与成因分析
（一）主要问题
法律意识淡薄
2023年基层公务员法律知识测试报告[12]显示，基层公务员法律知识测试平均分仅61.3分，其中行政程序法得分最低。部分政府工作人员法律意识不强，对法律法规的学习和理解不够深入，导致违法违规行为时有发生。例如，一些地方市场监管部门在执法中未出示执法证件，被法院判决程序违法。在实际调研和司法实践中，此类情况并不少见，充分反映了法律意识淡薄是普遍存在的问题。
程序执行不严
根据自然资源部发布的《土地征收领域行政诉讼数据统计（2022—2023）》[13]，土地征收领域程序违法案件占行政诉讼的38.7%。在政府决策和执行过程中，存在程序简化、省略或变通执行的情况，严重影响了政府行为的合法性和正当性。例如，在城市建设发展过程中，一些地方政府在旧城改造中未履行听证程序，引发群体性事件。类似因程序执行不严引发的事件时有发生。
监督机制缺失
2022年行政问责案件统计报告[14]显示，行政问责案件中，内部监督发现的仅占19.4%。政府内部监督机制不完善，外部监督渠道不畅，导致违法违规行为难以被及时发现和纠正。
复合型人才短缺
政府人才结构调查报告[15]显示，政府合规岗位中，具有跨学科背景的人员不足15%。政府合规需要具备跨学科知识和实践经验的复合型人才，但目前这类人才相对短缺，制约了政府合规水平的提升。例如，在数字政府建设中，一些地方因缺乏既懂法律又懂技术的复合型人才，导致项目受阻的情况并不少见。
（二）成因分析
教育培训不足
政府工作人员的法律培训和教育不够系统、深入，难以形成全面的法律素养。2023年政府培训经费统计报告[16]显示，政府培训经费中，法律培训占比仅8.7%，远低于业务培训的34.2%。
制度设计缺陷
部分政府规章制度存在漏洞或不合理之处，为违法违规行为提供了可乘之机。例如，一些地方行政处罚自由裁量权基准多年未修订，导致同案不同罚现象频发。
文化氛围不浓
政府内部尚未形成浓厚的法治文化氛围，对合规行为的激励和约束机制不够完善。公务员对合规行为认可度调查报告[17]显示，63%的公务员认为“合规行为未得到足够认可”。
五 实现政府合规与依法行政的路径
1 加强法律培训和教育
建立“线上+线下”混合式培训体系。2023年国务院部门法律培训情况报道[18]显示，2023年国务院部门已实现法律培训全覆盖。培训内容应涵盖宪法、行政法、经济法等多个领域的法律法规，以及政府合规的相关知识和技能。相关政府培训研究提出了系统化法律培训体系的构建思路，为培训工作的开展提供了理论支持。
2 完善制度设计和执行
开展“制度体检”专项行动，成果报道[19]显示，2023年已修订不合规制度1.2万项。对现有政府规章制度进行全面梳理和修订，确保制度的科学性、合理性和可操作性。对制度设计和执行的相关研究强调了全面梳理和强化执行的重要性，为制度完善提供了实践指导。
3 强化监督机制建设
推广“互联网+监督”模式，成效报道[20]显示，2023年行政执法监督平台处理投诉量增长2.3倍。建立健全政府内部监督机制，加强审计、监察等部门的监督作用。例如，某省建立“行政行为合规性智能审查系统”，实现执法文书自动比对。相关监督机制研究则提出了内部监督强化和外部监督拓展的措施，为监督机制建设提供了多元思路。
4 培养复合型人才
实施“政府合规官”制度，实施报道[21]显示，2023年已培养首批500名专业合规人才。通过高校合作、职业培训等方式，培养具备跨学科知识和实践经验的复合型人才。人才培养相关研究则进一步探讨了复合型人才培养的途径和激励机制，为人才培养工作提供了理论依据。
5 发挥法律服务机构作用
2023年政府购买法律服务规模统计报告[22]显示，2023年政府购买法律服务规模达87亿元，同比增长21%。律师事务所可以为政府在制定规范性文件时提供合法性审查，确保文件内容符合法律法规要求；仲裁机构可以在政府涉及合同纠纷等事项时，提供专业的仲裁咨询和解决方案建议。充分利用律师事务所、仲裁机构等法律服务机构的专业优势，为政府提供合规咨询、法律审查等服务。相关研究表明，政府购买法律服务在政府合规中发挥着积极的作用。
六、结语
政府合规是全面依法治国的重要组成部分，是提升政府治理能力和优化营商环境的关键。据《法治中国建设规划（2020—2025）》[23]要求，到2025年政府合规性指标需达到国际先进水平。笔者将凭借自身丰富的跨领域职业经历和多元知识体系，继续深耕政府合规领域，为政府提供更专业、高效的法律服务。同时，笔者也呼吁社会各界共同关注政府合规建设，形成政府、企业、社会公众共同参与的良好氛围，共同推动全面依法治国进程的不断深入，为实现国家治理体系和治理能力现代化贡献力量。
参考文献
[1]《中国法治政府评估报告（2023）》
[2]2023年《中国社会心态研究报告》
[3]世界银行.2023营商环境报告[R].2023.
[4]王华.依法行政与政府治理能力提升[J].中国行政管理,2023，(5):45-52.
[5]最高人民法院.行政审判白皮书（2022年度）[R].2023.
[6]李明.政府合规的理论与实践研究[J].法学杂志,2023,(3):78 - 86.
[7]OECD. International Regulatory Cooperation Report[R]. Paris: OECD Publishing, 2023.
[8]2023年国务院大督查报告
[9]司法部.行政处罚法实施评估报告（2022 - 2023）[R].2023.
[10]2022年公务员处分条例实施情况报告
[11]《中国政府透明度指数报告（2023）》
[12]2023年基层公务员法律知识测试报告
[13]自然资源部. 土地征收领域行政诉讼数据统计（2022 - 2023）[R]. 2023.
[14]2022年行政问责案件统计报告
[15]政府人才结构调查报告
[16]2023年政府培训经费统计报告
[17]公务员对合规行为认可度调查报告
[18]2023年国务院部门法律培训情况报道
[19]“制度体检”专项行动成果报道
[20]“互联网+监督”模式成效报道
[21]“政府合规官”制度实施报道
[22]2023年政府购买法律服务规模统计报告
[23]《法治中国建设规划（2020-2025）》