私募基金新规下的基金管理人自查清单

针对近年私募基金行业的管理实践，在2014年2月7日施行的“登记和备案办法”的基础上，中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）于今年2月份先后发布并实施了一系列针对私募基金管理人的规范要求，包括《私募投资基金管理人内部控制指引》（2016年2月1日施行，“《内控指引》”）、《私募投资基金信息披露管理办法》（2016年2月4日施行，“《信息披露办法》”）以及《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（2016年2月5日施行，“《公告》”）。
根据中国证监会第105号令，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并遵守基金业协会的管理，因此，为协助各私募基金管理人满足基金业协会的登记要求，完善合规管理，现结合《公告》相关内容，拟制《私募基金管理人自查清单》，以供参考。请注意，下列清单中第1项至第8项属于《私募基金管理人登记法律意见书》所必须涵盖内容，建议需提交《私募基金管理人登记法律意见书》的相关机构根据相关要求进行自查与整改。
私募基金管理人自查清单







[1]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。