你问我答之“管理人,今天你入会了么?”

来源:法德东恒律师

文章摘要
小编,最近不少管理人收到了那个“入会提示邮件”,我很好奇现在哪些管理人需要入会啊? “入会提示邮件”主要是针对那些已经成功在协会登记为管理人但并未办理入会申请的管理人。

小编,最近不少管理人收到了那个“入会提示邮件”,我很好奇现在哪些管理人需要入会啊?
“入会提示邮件”主要是针对那些已经成功在协会登记为管理人但并未办理入会申请的管理人。
另一方面,此前非证券类的管理人未被强制要求入会。但是现在,根据国务院《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》的新要求,证券类及非证券类型的管理人均应当入会,步入“全民入会”时代。
我们是在2015年取得的管理人牌照,之后也补提交了《法律意见书》,那这次办理入会还需要提交《法律意见书》么?
这种情况下应当不需要再提交《法律意见书》。
此次需要补充提交《法律意见书》的是指那些在2016年2月5日前已经取得管理人牌照且发行了基金产品并且没有被协会要求提交《法律意见书》也没有自行提交过《法律意见书》的管理人。
延伸阅读:
此前,是否需要提交法律意见书的标准均是按照协会于2016年2月5日下发的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的要求来的,即:
1)2016年2月5日后申请登记备案的需提交《法律意见书》;
2) 2016年2月5日前已提交申请但尚未办结登记的,应提交《法律意见书》;
3) 已登记且尚未备案私募基金产品的管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前,补提《法律意见书》;
4)已登记且备案私募基金产品的管理人,协会将视具体情形要求其补提《法律意见书》;
5)已登记的管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《专项法律意见书》。
感觉入个会好麻烦啊,如果我不入会的话有什么影响?
在大形势愈趋严格的背景下,建议满足条件的管理人都能够申请入会。
1、合规性要求
在《基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《中国证券投资基金业协会会员管理办法》以及《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》中,均提及了管理人应当加入基金行业协会或类似表述,如果不入会,可能产生合规性法律风险。
2、公信力
投资者在选择机构时会更青睐管理规范、名声显著的管理人,而协会会员的身份会带给管理人一层官方光环,具有公信力的效果。如果不入会,可能在与会员机构竞争时,失去竞争力。
3、业务扩展受阻
目前,证券期货业务投顾、募集机构、股转系统做市商以及机构间私募产品报价系统参与人等资质均需以成为协会会员作为前置性要求。如果不入会,机构就失去了申请这些资质扩展业务领域的能力。
管理人可以申请为哪种会员?那个普通会员和观察会员又有什么区别?
私募基金管理人,按照是否符合协会的规定条件可以申请成为协会的观察会员或普通会员。
根据协会章程,会员分为观察会员、普通会员、联席会员和特别会员:
1)观察会员:不符合普通会员条件的私募基金管理人。
2)普通会员:公募基金管理人、基金托管人以及符合协会规定条件的私募基金管理人。
3)联席会员:主要是指基金服务机构。
4)特别会员:包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。
我们刚取得管理人牌照,能直接申请普通会员么?
私募基金管理人入会后首先成为观察会员,观察会员满一年后,符合普通会员的条件,方可申请转为普通会员。
私募机构只要取得管理人牌照就可以申请入会了么?
协会会员存在准入门槛。
管理人满足协会的以下要求时,可以申请成为观察会员:
1、管理人已提交经签章的《入会申请书》;
2、管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元;或者管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元;
3、管理人具有较高的市场声誉,无不良诚信记录,最近一年未收到监管或行政管理机构的处罚。
符合以下全部条件的管理人,可以申请成为普通会员:
1、自成为观察会员之日起满一年;
2、最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上,或者备案的创业投资基金规模在三亿元以上;
3、不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。
管理人申请会员需要准备哪些材料?
管理人申请入会需要提交以下文件:
1、加盖申请人公章并经申请人法定代表人签署的《申请书》;
2、 根据拟申请会员分类填写的《会员登记表》;
3、申请人的基本资料,包括但不限于经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)或其他法定资格文件复印件;
4、持续经营和合规经营的证明资料,包括但不限于未来一年的持续经营计划、历史经营情况说明、公司治理和内部管理制度、高级管理人员和从业人员的资质证明和诚信记录、营业场所的产权证或者租赁合同、资本金验资文件以及财务报表等;
5、申请人拟指定的会员代表人的基本资料,包括但不限于会员代表人的身份证明文件、个人履历等;
6、申请人拟指定的会员代表人签署的承诺书;
7、法律意见书;(如之前登记备案已经提交此时可不再提交)
8、协会要求的其他材料。
观察会员申请转为普通会员的,还应当提交未来三年的持续经营计划。
办理入会要经过哪些程序?周期大概要多长时间?
1、初步审核(20个工作日)
协会自收到申请人提交的入会申请材料及缴纳的入会费之日起二十个工作日内,可通过以下方式启动初审:
A. 书面审核申请资料;
B. 与申请人主要负责人和相关负责人面谈;
C. 到申请人的营业场所进行现场检查或者委托律师事务所及会计师事务所对申请人进行核查;
D. 要求申请人就申请材料提交法律意见书或者审计报告;
E. 其他方式。
2、反馈及补正(周期不定,看脸(:3 」∠)
协会认为申请材料需要说明、补充或者修改的,可以要求申请人在限期内补正。协会认为申请人不符合本办法规定的会员条件的,可以书面要求申请人在指定期限内进行整改。
入会申请通过初步审核后,提交会长办公会审核。
3、会长办公会审核
入会结果由会长办公会决定,并定期向理事会报告。协会在官方网站公示全体会员名单并向普通会员颁发会员证书。对于未批准入会的,协会公示结果和原因。
4、重新申请
未批准入会的申请人可以在六个月后再次提交入会申请,按照本办法的规定重新办理入会申请手续,提交入会申请材料。
例外情形:
1、私募基金管理人管理的基金财产主要投资股权,且与其他私募基金管理人之间存在合法合规的附属关系的,可以由居于控制地位的管理人代表附属机构加入协会成为会员。代表附属机构成为会员的管理人应当书面承诺其附属机构遵守协会的自律管理,对附属机构违反自律规则的行为承担责任。
2、金融机构提交入会申请,或者不同申请人之间或申请人与会员之间存在关联关系的,可以向协会提交相关证明文件,申请简化入会申请程序。

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