被列入美国出口管制清单和经济制裁清单有何区别？

5月22日，美国商务部BIS（the Bureau of Industry and Security，工业与安全局）宣称其将要在Entity List（管制实体清单）新增33个政府和商业组织，其中24个实体位于中国大陆、香港和开曼群岛，存在“支持采购用于中国军事最终用途物项的重大风险”；另外9个因“违反人权”被加入。我们注意到，有媒体在引用本条新闻时，经常以“制裁名单”来描述，其实，美国在实施经济制裁时，另有经济制裁实体相关名单，如此描述，可能导致混淆和误解。本文重点就两项名单的区别加以分析，以供读者参考。
一、不同的法律依据和执法机构
Entity List
BIS依据EAR（Export Administration Regulations，《出口管制条例》）实施具体出口管制措施。Entity List位于EAR第774章，BIS有权将其认为曾经、正在或有可能违背美国国家安全或外交政策利益，或者阻碍BIS或其他执法部门调查的外国人和实体列入Entity List，包括外国个人、企业、研究机构、组织等（以下简称“受管制实体”），对向其出口受EAR管制物项实施特殊许可要求和许可证审查政策。Entity List不定期更新、修改。
SDN List
OFAC（Office of Foreign Assets Control，财政部外国资产控制办公室）是美国主要的对外制裁机构。受制裁的行为不仅包括进出口贸易，还可能涉及提供技术或服务、融资、担保、租赁等，范围较出口管制更广。OFAC会根据不同的制裁对象公布特定的制裁项目（Program）和特定的制裁条例（Regulations），在每一个制裁项目下，都罗列了对此特定对象实施制裁的具体法律依据。
根据不同的制裁项目，OFAC可将位于全球任何地区的自然人或实体加入SDN List（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，特别指定国民和封锁人员清单）实施制裁。OFAC在SDN List中列举了个人、公司、团体等制裁对象的名称，他们被认定对美国国家安全、外交政策或经济利益造成威胁。
二、不同的法律后果
被加入Entity List的后果
被加入Entity List就意味着，受管制实体在获取EAR管制物项时面临着更严格的限制。一般来说，向受管制实体出口、转出口、国内转移受EAR管制物项，都需要向BIS申请许可证，针对每一受管制实体的具体许可要求和审查政策可在Entity List中确认，如，华为面临的审查政策是“推定拒绝”（Presumption of Denial）。另外，EAR中的绝大多数许可豁免情形都不能适用于Entity List中受管制人员。
被加入SDN List的后果
被加入SDN List，意味着美国人通常被禁止与其进行任何交易；美国政府可冻结和封锁其位于美国的或后续进入美国的财产，使用美元的交易或流经美国金融机构的财产都有可能受到影响；另外，金融机构可拒绝或冻结涉及SDN List的交易。具体的制裁措施，要根据不同的制裁项目和制裁条例确定。
三、不同的延伸性
Entity List
对于Entity List受管制实体来说，其母公司、子公司或关联方与管制实体是相互独立、相互区别的，受管制实体的特殊许可证要求不会直接适用于其母公司、子公司或关联方。除非母公司、子公司或其关联方作为管制实体的代理人、代表或壳公司，帮助、促成管制实体本身不可进行的交易。
SDN List 50%规则
对于SDN List，OFAC特别实施“50%规则”，也就是说，SDN List并不是涵盖所有该类实体及个人的全面清单，无论某一实体本身是否在SDN List之列，只要一个或多个受制裁的人或实体直接或间接，单独或合计拥有其财产或财产权益达到或超过50%，则该实体也被视为SDN，同样受到制裁。举例来说，若SDN List中的X持有实体A 25%权益，同时SDN List中的Y持有实体A另外25%权益，实体A即被视为SDN List中受制裁实体。
四、不同的救济途径
Entity List除名
根据EAR，受制裁实体可以向ERC（End-User Review Committee）递交书面除名或修改请求。ERC由美国商务部、国务院、国防部、能源部以及财政部的代表们组成，通常负责对Entity List进行增减、修改。相关请求必须以英文提出，并且请求方必须提供除名或修改的依据。在ERC收到请求后，其将在30日内审查并做出决定。
SDN List除名
若SDN List受制裁实体希望除名，请求方需要向OFAC提交除名请求（Petition for Removal），请求方只需将请求通过电子邮件或邮寄形式送达至OFAC指定邮箱和地点，即可启动除名审查程序。请求内容需包含以下内容：
清单所列人员姓名及联络人姓名及通讯地址（包括邮件地址）；
OFAC列入清单制裁的日期；
要求OFAC重新考虑的请求，包括详细说明为何清单上的人员应被除名。
其他可证明被列入SDN List的依据不足，或被列入SDN List的原因不再适用的证据也可提交。OFAC会对除名请求进行个案审查，对于需进一步了解信息的情况，可能在收到除名请求后90天内向请求方发送问卷。因此，OFAC的审核时间取决于是否需要进一步信息以及请求人回复速度等因素。
总结
美国出口管制主要针对的是受管制物项的出口，因而Entity List的主要目的是限制受管制实体获取相关物项；而美国经济制裁是为了通过经济手段实现国家安全、外交或特定目的，因而SDN List对象遍布全球，制裁涉及方面更广泛。因为两项清单设置目的和逻辑不同，所以法律依据、法律后果以及救济途径等各个方面都不同。