04 被拒绝清单（Denied Person List, DPL）
被拒绝实体清单是指列有被拒绝给予出口特权（export privilege）的实体（含个人）的名单。根据EAR第764条附件1的规定，被列入被拒绝实体清单的实体，将受到EAR几乎全部的贸易管制的限制。被拒绝实体清单中的实体不得以任何方式直接或间接，参与涉及从美国出口或将从美国出口受EAR约束的任何商品、软件或技术的任何交易或受EAR约束的任何其他活动（包括ECCN物项以及EAR99物项）。被拒绝实体受到的贸易管制限制通常包括三种情况：
- 被拒绝实体不能通过任何方式，直接或间接地从美国出口任何受EAR管制的商品、软件或技术，或者从事任何受EAR管制的行为，包括但不限于以下三类行为：
（1）申请、取得或使用任何许可证、许可证例外情况或者出口管制文件；
（2）商谈有关下单、采购、接受、使用、出售、交付、存储、处置、承运、转移、融资或任何方式、任何交易涉及美国出口下受EAR管制的产品或行为；
（3）美国出口下任何受制于EAR管制的产品的交易中获利的行为。 - 任何实体均不得直接或间接从事，包括但不限于以下五种行为：
（1）向被拒绝实体出口或再出口或者代表该等实体出口、再出口受EAR管制的产品；
（2）采取任何行动，促使并购或拟并购被拒绝实体拥有的、占有的或控制的任何已从美国出口或将从美国出口的受EAR管制的产品，包括为该交易提供任何融资或其他支持；
（3）采取任何行动从被拒绝实体处获得，或协助从被拒绝实体处获得，或企图获得从美国出口的任何受EAR管制的产品；
（4）在美国从被拒绝的人处获得受EAR管制的任何产品，并知道或有理由知道该产品将或打算从美国出口；
（5）从事任何交易，为已从美国出口或将从美国出口的、由被拒绝实体所有的、占有的或控制的受EAR管制的产品提供服务；或者，为被拒绝实体所有的、占有或控制的任何产品提供服务，且若该等服务将涉及使用受EAR管制的产品的。此处的服务指：安装、维护、修理、修改或测试。 - 在EAR第766.23条规定的通知和评论后，在贸易或相关服务的活动过程中，与被拒绝实体相关的机构，如其附属的、其所有、受其控制的关联个人、商号、公司或商业组织，也可能受到该被拒绝实体被列于被拒绝实体清单而带来的不利影响。
最后，需要指出的是，针对被拒绝实体清单涉及的不同的拒绝命令（Denial Order），BIS规定了不同的申诉条件。企业也可通过与美国政府和解的方式进行解决（例如中兴通讯案）。但是，和解条件通常异常严苛，通常附加若干年考察期限并须接受第三方监管等条件。
05 通用禁令（General Prohibitions）
遵守EAR的关键是遵守十项通用禁令。“禁令”不代表“禁止交易“，而是在提醒我们进行交易时要特别注意许可证的要求。一般来说，受EAR管制的物项不是必须申请许可证才能进行交易，而且受许可证管制的交易占比并不高，即使有许可证要求，部分交易也可以根据许可豁免来豁免申请许可证。具体如下：
禁令一：向需要许可证的国家出口和再出口受EAR管制的物项
该禁令是基础的出口管制合规判断，基于物项的ECCN，结合EAR第738条规定了国家表（Country Char），如果向该最终目的地出口或再出口美国原产物项需要许可证，在没有获得许可证或适用许可豁免的情况下，不得进行出口或再出口。
禁令二：从国外出口或再出口超过最小比例规则限制外国制造的物项（美国成分再出口）
在同时符合下列要求时，如果该外国商品融合了受管制的美国成分、外国制造的商品捆绑了受管制的美国原产软件、外国制造的软件融合了受管制的美国原产软件、外国制造的技术融合了受管制的美国原产技术，该外国物项（商品、技术和软件）根据EAR任何条款的规定需要许可证，并且融合的受管制的美国成分了超过最小比例限制，在未获得许可证或许可豁免的情况下不得从国外出口或再出口：
(A) 该外国制造的物项融合的受管制的美国成分了超过最小比例限制；(B) 在适用的 ECCN 中标明了该外国制造的物项受管制的原因；(C) 结合《出口管制条例》的国家表，该外国制造的物项的最终目的地因“管制原因”需要许可证。
禁令三：外国直接产品规则
如果外国制造的物项根据EAR第734.9条（外国直接产品规则）的规定受EAR管制，且根据EAR第736, 742, 744, 746或764条的规定需要许可证，在未获得许可证或适用许可豁免的情况下，不得从国外出口、再出口或转让（国内）该外国直接产品。
禁令四：从事被拒绝令禁止的行为
我们不得从事被根据EAR第766条签发的拒绝令（Denial Order）所禁止的任何行动。拒绝令除了禁止被剥夺出口特权的人直接出口外，还禁止包括在转让（国内）行为在内的许多行为。被剥夺出口特权的人员都在被DPL中。几乎没有任何许可例外情况可以用来克服这一禁令。而且BIS很少为这种交易发放许可证。
禁令五：向被禁止的最终用户与最终用途出口与再出口
在明知物项会被出口、再出口到或用于被EAR第744条禁止的最终用户或最终用途时，不得无许可证进行出口与再出口。
禁令六：向禁运国出口或再出口
在未获得EAR第746条签发的许可证或许可豁免的情况下，不能向美国的禁运国或以其它方式受EAR第746条管制的国家出口或再出口任何受EAR管制的物项。与其他一般禁令不同，适用于禁令六的许可豁免载于EAR第746条中。此外，除非得到了EAR第746条的授权，否则EAR第740条的许可豁免不适用于禁令六。
禁令七：美国人员支持扩散活动和某些军事情报最终用途和最终用户
没有许可证，任何“美国人员”不得故意向特定国家出口或支持特定的扩散活动，即发展核武器、导弹或化学/生物武器。
就该禁令而言，“美国人员”是指：（1）任何美国公民、美国永久居民或《美国法典》第8卷第1324.b.(a).(3)条规定的受保护个人；（2）任何根据美国法律或美国境内任何司法管辖区的法律组织的法人，包括外国分支机构；以及 （3）任何在美国的人。
“支持”是指通过包括融资、运输和货运代理等行为为出口、再出口或转让（在国内）提供便利的任何行动。
没有任何许可证的例外情况可以对抗这一禁令，“如果从事本禁令的活动会对设计、开发、生产、储存或使用核爆炸装置、化学或生物武器或导弹作出重大贡献，则许可申请将被拒绝。
禁令八：从船只或飞机卸载运输在途的物项
除非许可豁免或许可证授权直接向下列国家出口、再出口和通过下列国家进行过境转运，或者出口、再出口可以无许可证进入下列国家进行过境转运，否则不可以通过下列国家出口或再出口物项，或通过下列国家进行过境转运：亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、柬埔寨、古巴、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、蒙古、朝鲜、俄罗斯、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、越南。
禁令九：违反任何命令、条款和条件
不得违反根据EAR签发的或作为EAR的组成部分的任何许可证、许可豁免的条款或条件；我们不得违反根据EAR签发的或作为EAR的组成部分的任何命令。该禁令的许可证要求无法通过适用EAR 第740条的许可豁免来豁免申请。
禁令十：在明知违规已经发生或即将发生的情况下继续交易
在知道该交易已经违反、将要违反或计划违反EAR、根据EAR签发的任何命令、许可证、许可证豁免和其他授权情况下，不能全部或部分出售、转让、出口、再出口、融资、订购、购买、移除、隐匿、储存、使用、出借、处置、运输、传送或以其他方式服务受EAR管制并将出口或再出口的任何物项。在BIS通知许可证或许可豁免被暂停或撤销后，不得使用该许可证或许可豁免进行交易。该禁令的许可证要求无法通过适用EAR 第740条的许可豁免来豁免申请。
06 判断物项是否受出口管制的逻辑顺序
美国出口管制主要关注四个问题，即物项、最终目的地、最终用户和最终用途。首先，需要分析一个项目是否受EAR的约束，如果是，判断是属于ECCN还是宇宇EAR99项下；其次，判断交易是否受EAR的10个通用禁令的约束若，如果有ECCN 编码，结合CCC查看是否需要申请许可，如果是EAR99项下则可以直接哦安段是否需要申请许可；再次，有ECCN 编码的产品可以查看交易是否符合许可证的例外规定；最后，准备交易适用的手续和证明文件。