行政执法常见问题的实证分析

近期，本所接受某省直机关委托，对全省行政执法案卷进行评查。通过案卷评查，对行政执法过程中调查取证、审查决定、执行等三个方面容易出现的问题，根据《行政处罚法》规定，行政执法实践及案卷评查相关标准，现简要分析如下。
一、调查取证方面存在的问题及法律分析
在行政执法活动中，尤其涉及行政处罚，证据是行政处罚的基础，行政机关应当确保所收集的证据能够充分证明违法行为的存在，且证据的取得方式必须合法。在调查取证方面，需要注意以下几点：
若调查取证涉及委托鉴定、检验（检测）时，需牢固树立留痕和可回溯管理的意识，委托鉴定、检验（检测）需附委托书，需附鉴定、检验（检测）人员以及鉴定、检验（检测）机构的资质证明。
在调查取证时可采用“证据提取单”的形式，预留“被提取人意见”“证据收集人（签名或盖章）”等栏以供填写，在“证据提取单”中写明全部留存的复印件的名称，由两名以上执法人员和提供人在“证据提取单”中记载其与原件核对的情况。
在询问调查笔录、现场检查（勘验）笔录中，需列明两名或两名以上的行政执法人员，执法人员以及行政相对人应当规范签署姓名及日期，执法人员需确认笔录系当事人真实意思表示情况。
在案件调查终结报告方面，应当单独制作案件调查终结报告，对收集的证据以及调查取证的情况进行全面说明，阐明案件的基本事实、违法情形、证据材料、适用依据、处理意见等，载明适用的处罚裁量标准、建议作出行政处罚的法律依据以及拟作出处罚决定的具体内容，记载清楚当事人的基本情况、调查起止时间、案件承办人，违法行为发生的时间、地点、情节等情况。
二、审查决定方面存在的问题及法律分析
审查决定方面应当记录行政执法人员的处理建议以及相关事实、证据、依据、自由裁量权适用等情况，行政执法机关执法承办机构拟作出决定情况，行政执法机关法制审核机构审核情况，集体讨论决定情况，行政执法机关负责人审批决定。在审查决定方面，需要注意以下几点：
在行政处罚事先告知书以及行政处罚决定中，如需引用法律法规，需注意引用的法律法规是否现行有效，引用的名称是否完整、规范，引用应具体到条、款、项，需列明所引用的条、款、项下的具体内容，如涉及适用的法律法规依据较多的，可单独附页，列明引用法律法规条、款、项下的具体内容。
在行政处罚决定作出的日期以及案件办理期限问题上，可在案卷目录中增加“日期”列，充分提示各执法决定文书作出的时间。行政处罚决定书另需告知当事人救济途径和期限，如告知可以申请复议以及提起行政诉讼，告知申请复议的机关时应当根据告知时的相关法律法规、规范性文件或者制度规定载明的复议机关告知，告知受理诉讼的法院时，如当地存在行政诉讼由特定法院集中管辖的情形，亦需根据该等情形告知受诉法院。
在陈述（申辩）笔录、行政处罚听证通知书以及听证笔录的制作规范问题方面，陈述（申辩）笔录应由陈述（申辩）人逐页签名并在末页注明“笔录上述内容，记录属实”的字样及日期，行政处罚听证通知书应当在举行听证7日前送达，并注意载明文号、听证申请人单位名称（或者个人姓名）；举行听证的时间、地点、方式，听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况，告知当事人可以要求听证主持人、听证员、记录人回避等权利，行政处罚实施机关联系人、电话、地址，当事人签名或者盖章及日期，行政处罚实施机关名称、印章及日期等内容齐备。听证笔录需由听证申请人逐页签字确认，并在末页注明“听证笔录内容已阅，记录属实”的字样及日期。
在审查决定方面的规范化方面，需发挥法制审核制度的功能，全面推进重大执法决定法制审核制度，凡涉及重大公共利益，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或第三人重大权益，经过听证程序作出行政执法决定，以及案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的，都要进行法制审核。各级行政执法机关要结合本机关行政执法行为的类别、执法层级、所属领域、涉案金额等因素，制定重大执法决定法制审核目录清单。
三、执行方面存在的问题及法律分析
送达执行方面应当记录送达情况，当事人履行行政执法决定情况，行政强制执行情况，没收财物处理情况。结案行政法法案卷评查所涉审批表或结案呈批表等具体内容，可单独预留一栏记载行政处罚决定涉及行政复议、行政诉讼的情况，并且注意如有作出责令改正或停止违法行为通知的，应当复查和记载行政相对人改正或停止违法行为的情况，如行政处罚决定包括罚没物品的，应当附完整的罚没物品处置的凭证或记录。