01 主要内容
1. EAR与SDN相关的最终用户控制的整合
A. 增加最终用户控制的使用和延伸
EAR下最终用途和最终用户管制使用的日益增加导致第744部分最终用户和最终用途管制条款的增加。例如,在此次最终规则发布之前,第744部分有五个结构相似的章节对SDN名单上被指定的某些人员实施限制。此次最终规则通过将这些章节合并为一个单独的章节来简化第744部分，并将上述第II节中的11个新SDN标识符添加到同一合并章节中。
此次最终规则删除并保留EAR§ 744.13，该节涉及在SDN名单上被列为[SDT]标识符的人员，但OFAC不再使用该标识符。EAR§ 744.13中现已过时的[SDT]限制与1995年1月23日的第12947号行政命令有关,后者于2019年9月9日被13886号行政命令撤销。13886号行政命令还修改了EAR§ 744.12所引用的《全球恐怖主义制裁条例》(31 CFR part 594)依据的第13224号行政命令。在第12947号行政命令被撤销后,现有的[SDT] SDN被重新指定为[SDGT] SDN。此次最终规则修订的EAR§ 744.8合并后的内容不包括与EAR§ 744.18中带有[IRAQ2]标识符的与SDN相关的限制，因为上述主体绝大多数已经死亡或不复存在,他们仍被指定为SDN主要是为了冻结其财务资产。因此，已经不再需要针对上述主体再实施EAR规定的出口管制限制。
2. EAR关于针对SDN名单上被指定的某些人员而设立的物项管制条款的合并
1.概述
在第744部分，最终规则删除并保留EAR §744.12、744.13、744.14和744.18。对于EAR §744.12和744.14，最终规则将这些管制的实质性内容添加到修订后的EAR §744.8节。
最终规则修订了EAR §744.8以反映EAR §744.12和744.14节的合并。此外，最终规则还对EAR §744.8作出澄清修改,包括澄清EAR要求适用于的境内转移以及OFAC一般许可仍可供原本受EAR §744.8许可要求约束的实体使用。
此外,在第744.8节中，最终规则将第744部分下的最终用户管制扩大到在SDN名单上被标记为[BELARUS]、[BELARUS–EO14038]、[RUSSIA–EO14024]、[UKRAINE–EO13660]、[UKRAINE–EO13661]、[UKRAINE–EO13662]或[UKRAINE–EO13685]的主体作为交易方的情形，以及被标记为[ILLICIT DRUGS–EO14059]、[SDNT]、[SDNTK]或[TCO]的主体作为交易方参加的交易。
2. EAR第744部分原条款与合并后的条款针对SDN的管制对比
EAR在第744部分的某些节中对涉及作为交易方的SDN名单上带有特定标识符的某些指定人员的交易实施许可要求、许可审查政策和对许可豁免使用的限制,如第III.B.1节所述。
表1 - 将合并到§ 744.8或从EAR中移除的所有受EAR管辖的项目都需要许可的现有SDN名单标识符
表2 添加到EAR §744.8的SDN清单标记符
02 移除EAR两个最终用户管制的条款
EAR §744.11（适用于行为违反美国国家安全或外交政策利益的实体的许可证要求）规定了BIS通过将参与或可能参与违反美国国家安全或外交政策利益的活动的人添加到实体清单来实施许可证的要求。EAR第744部分的其他条款，例如，EAR §744.3（与导弹技术相关）和EAR §746也授权BIS将主体添加到实体清单中。由于EAR §744.10条（限制俄罗斯某些实体）和EAR §744.20（适用于某些受制裁实体的许可要求）与第744.11条和/或第744部分和第746部分中的其他规定重复，因此最终规则移除并保留了第744.10条和第744.20条。
此次，最终规则总共删除第744部分的六个部分，使第744部分的最终用户控制更简单（从而促进合规）和更有效。
03 最终规则注释
（1）注释1：
这些标记在《联邦公报》中公布并纳入SDN名单，如31 CFR第V章附录A所述，以及OFAC网站https://www.treas.gov/sdn上刊载的一样。更多有关信息，请参阅OFAC制裁名单的标志定义：https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-list-sdn-list/program-tag-definitions-for-ofac-sanctions-lists。
最终规则的管制范围包含受EAR管辖的项目的出口、再出口或境内转移。当OFAC法规不适用时，例如在涉及被视为出口和再出口的情况、以及不涉及美国金融系统或涉及美国个人的再出口和境内转移等特定情况下。为了避免施加重复的许可要求，本节指定的交易如果在OFAC特定或一般许可证下获得授权或在OFAC的法规下获得豁免，则不需要单独的EAR授权。
（2）注释2：
EAR实体清单限制的某些主体也别列为SDN制裁的对象，并被添加相应的标记。有关这些实体的要求，包括许可审查政策，请参阅EAR § 744.11和第744部分附件4。BIS要求根据EAR规定的许可要求，在这些人员参与的涉及EAR受管辖项目的出口、再出口和境内转移交易中，不论此类交易是否在OFAC特定或一般许可证下获得授权或在OFAC法规下获得豁免。
许可要求：除非出口、再出口或境内转移的交易已经获得OFAC的豁免，否则，当在交易中的参与方具有最终规则规定的标记符时，出口、再出口或境内转移任何EAR管辖的物项都需要许可证。但如果相关交易已经取得PFAC许可证的，则不再需要申请商务部的许可证。
许可例外：没有许可例外可以克服本节中的许可要求，除了在附件4中列出的实体具有某些许可例外资格，该资格可用于克服本节和附件4第4部分对该特定实体的许可要求。
许可审查政策：最终规则要求的许可证审查政策为推定拒绝。
违规行为：
a.任何美国人参与出口、再出口或境内转移的活动同时受EAR和OFAC法规的管辖，且属于EAR § 748.5(c)至(f)描述的情况时，未经OFAC授权构成EAR违规行为。本段不适用于同时被最终规则和附件4实体清单识别的实体。同时被最终规则和附件4实体清单识别的实体的EAR违规行为将根据EAR §744.11和744.16处理。
b.任何在涉及EAR §748.5(c)至(f)所述的主体的情况下，未经BIS授权出口、再出口或境内转移受EAR管辖的任何物项的构成EAR违规行为，即使该交易不受OFAC法规管辖。
（3）注释3（针对EAR §744.8）
最终规则不实施、解释或限制任何刑事法规的范围，包括但不限于18 U.S.C. 2339B(a)(1)以及2339A，并且不免除任何人遵守任何刑事法规的要求，包括但不限于18 U.S.C. 2339B(a)(1)和18 U.S.C. 2339A。
1. EAR与SDN相关的最终用户控制的整合
A. 增加最终用户控制的使用和延伸
EAR下最终用途和最终用户管制使用的日益增加导致第744部分最终用户和最终用途管制条款的增加。例如,在此次最终规则发布之前,第744部分有五个结构相似的章节对SDN名单上被指定的某些人员实施限制。此次最终规则通过将这些章节合并为一个单独的章节来简化第744部分，并将上述第II节中的11个新SDN标识符添加到同一合并章节中。
此次最终规则删除并保留EAR§ 744.13，该节涉及在SDN名单上被列为[SDT]标识符的人员，但OFAC不再使用该标识符。EAR§ 744.13中现已过时的[SDT]限制与1995年1月23日的第12947号行政命令有关,后者于2019年9月9日被13886号行政命令撤销。13886号行政命令还修改了EAR§ 744.12所引用的《全球恐怖主义制裁条例》(31 CFR part 594)依据的第13224号行政命令。在第12947号行政命令被撤销后,现有的[SDT] SDN被重新指定为[SDGT] SDN。此次最终规则修订的EAR§ 744.8合并后的内容不包括与EAR§ 744.18中带有[IRAQ2]标识符的与SDN相关的限制，因为上述主体绝大多数已经死亡或不复存在,他们仍被指定为SDN主要是为了冻结其财务资产。因此，已经不再需要针对上述主体再实施EAR规定的出口管制限制。
2. EAR关于针对SDN名单上被指定的某些人员而设立的物项管制条款的合并
1.概述
在第744部分，最终规则删除并保留EAR §744.12、744.13、744.14和744.18。对于EAR §744.12和744.14，最终规则将这些管制的实质性内容添加到修订后的EAR §744.8节。
最终规则修订了EAR §744.8以反映EAR §744.12和744.14节的合并。此外，最终规则还对EAR §744.8作出澄清修改,包括澄清EAR要求适用于的境内转移以及OFAC一般许可仍可供原本受EAR §744.8许可要求约束的实体使用。
此外,在第744.8节中，最终规则将第744部分下的最终用户管制扩大到在SDN名单上被标记为[BELARUS]、[BELARUS–EO14038]、[RUSSIA–EO14024]、[UKRAINE–EO13660]、[UKRAINE–EO13661]、[UKRAINE–EO13662]或[UKRAINE–EO13685]的主体作为交易方的情形，以及被标记为[ILLICIT DRUGS–EO14059]、[SDNT]、[SDNTK]或[TCO]的主体作为交易方参加的交易。
2. EAR第744部分原条款与合并后的条款针对SDN的管制对比
EAR在第744部分的某些节中对涉及作为交易方的SDN名单上带有特定标识符的某些指定人员的交易实施许可要求、许可审查政策和对许可豁免使用的限制,如第III.B.1节所述。
表1 - 将合并到§ 744.8或从EAR中移除的所有受EAR管辖的项目都需要许可的现有SDN名单标识符
表2 添加到EAR §744.8的SDN清单标记符
02 移除EAR两个最终用户管制的条款
EAR §744.11（适用于行为违反美国国家安全或外交政策利益的实体的许可证要求）规定了BIS通过将参与或可能参与违反美国国家安全或外交政策利益的活动的人添加到实体清单来实施许可证的要求。EAR第744部分的其他条款，例如，EAR §744.3（与导弹技术相关）和EAR §746也授权BIS将主体添加到实体清单中。由于EAR §744.10条（限制俄罗斯某些实体）和EAR §744.20（适用于某些受制裁实体的许可要求）与第744.11条和/或第744部分和第746部分中的其他规定重复，因此最终规则移除并保留了第744.10条和第744.20条。
此次，最终规则总共删除第744部分的六个部分，使第744部分的最终用户控制更简单（从而促进合规）和更有效。
03 最终规则注释
（1）注释1：
这些标记在《联邦公报》中公布并纳入SDN名单，如31 CFR第V章附录A所述，以及OFAC网站https://www.treas.gov/sdn上刊载的一样。更多有关信息，请参阅OFAC制裁名单的标志定义：https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-list-sdn-list/program-tag-definitions-for-ofac-sanctions-lists。
最终规则的管制范围包含受EAR管辖的项目的出口、再出口或境内转移。当OFAC法规不适用时，例如在涉及被视为出口和再出口的情况、以及不涉及美国金融系统或涉及美国个人的再出口和境内转移等特定情况下。为了避免施加重复的许可要求，本节指定的交易如果在OFAC特定或一般许可证下获得授权或在OFAC的法规下获得豁免，则不需要单独的EAR授权。
（2）注释2：
EAR实体清单限制的某些主体也别列为SDN制裁的对象，并被添加相应的标记。有关这些实体的要求，包括许可审查政策，请参阅EAR § 744.11和第744部分附件4。BIS要求根据EAR规定的许可要求，在这些人员参与的涉及EAR受管辖项目的出口、再出口和境内转移交易中，不论此类交易是否在OFAC特定或一般许可证下获得授权或在OFAC法规下获得豁免。
许可要求：除非出口、再出口或境内转移的交易已经获得OFAC的豁免，否则，当在交易中的参与方具有最终规则规定的标记符时，出口、再出口或境内转移任何EAR管辖的物项都需要许可证。但如果相关交易已经取得PFAC许可证的，则不再需要申请商务部的许可证。
许可例外：没有许可例外可以克服本节中的许可要求，除了在附件4中列出的实体具有某些许可例外资格，该资格可用于克服本节和附件4第4部分对该特定实体的许可要求。
许可审查政策：最终规则要求的许可证审查政策为推定拒绝。
违规行为：
a.任何美国人参与出口、再出口或境内转移的活动同时受EAR和OFAC法规的管辖，且属于EAR § 748.5(c)至(f)描述的情况时，未经OFAC授权构成EAR违规行为。本段不适用于同时被最终规则和附件4实体清单识别的实体。同时被最终规则和附件4实体清单识别的实体的EAR违规行为将根据EAR §744.11和744.16处理。
b.任何在涉及EAR §748.5(c)至(f)所述的主体的情况下，未经BIS授权出口、再出口或境内转移受EAR管辖的任何物项的构成EAR违规行为，即使该交易不受OFAC法规管辖。
（3）注释3（针对EAR §744.8）
最终规则不实施、解释或限制任何刑事法规的范围，包括但不限于18 U.S.C. 2339B(a)(1)以及2339A，并且不免除任何人遵守任何刑事法规的要求，包括但不限于18 U.S.C. 2339B(a)(1)和18 U.S.C. 2339A。