上海金融法院建立专业高效的执行机制 有效破解执行难

编者按
“切实解决执行难”是司法体制综合配套改革的一项重要内容。上海金融法院创新执行方式，以构建新型司法协助机制为亮点构建大宗股票全新处置模式；规范执行流程，实现保全集约化管理，开发保全辅助办案系统，着力推进执行规范化、精准化、专业化、信息化和社会化；强化善意文明执行理念，助力优化法治化营商环境。
为维护金融市场稳定、防范化解金融风险，助力优化营商环境，上海金融法院针对金融案件标的金额高、处置难、风险大的特点，主动通过创新执行方式、规范执行流程、强化善意执行理念，让金融案件执行更专业、高效，全力破解执行难问题。
一、创新执行方式，构建大宗股票全新处置模式
自2018年8月建院至2020年8月底，上海金融法院受理的涉及大宗股票处置的案件多达72件，股票总市值达186余亿元。为有效解决大宗股票处置成交率不高、处置价格偏低、股价大幅波动易引发风险等问题，该院制定出台全国首个《关于执行程序中处置上市公司股票的规定（试行）》,在全国率先构建在证券交易所协助下的大宗股票全新处置模式。一是创新五大机制。创新性设计了交易所参与协助处置、信息发布、询价竞买、在线竞买及当事人和竞买人权益保护五大机制,降低了大宗股票处置对证券市场的影响，切实保护了投资者和上市公司的合法权益，有力推进了执法统一和执行效率、效果的提升。二是确立四大规则。确立了分拆式处置、价格发现、封闭式竞买申报和唯一有效出价四项规则，有效降低申报竞买门槛，提升处置股票的溢价率，实现了股票处置价值最大化、保证了处置全过程的公开、公正、高效。三是搭建新型平台。与上海证券交易所签署协助办理上市公司股票司法强制执行的备忘录，设置大宗股票司法协助执行平台，首支大宗股票处置历时仅半个月，以2.7亿元总价成交，竞买成交的价格与市场价格基本持平，既反映了大宗股票的市场公允价值，又未对该股票的二级市场价格造成影响，有效提高了大宗股票的执行效率。该执行案件入选2019年度人民法院十大执行案件。自2019年11月与上海证券交易所合作设置大宗股票司法协助执行平台至2020年8月底，共处置完成4只股票，处置金额达7亿余元，另有1只股票正在处置中。四是加强司法协作。与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签署合作备忘录，建立证券执行查询冻结专用线路“PROP”，实现特定项目数据对接，执行法官可线上办理证券查询、冻结等执行事务，并实时收到案件办理进度的短信提示。根据上海高院执行指挥中心的统一安排，上海法院在执行案件中需要办理查询、冻结等协助事务的，可以通过委托系统委托该院办理，共享“PROP”系统的高效、便利。
二、规范执行流程，实现保全集约化管理
上海金融法院自建院至2020年8月底，共受理保全案件1405件，保全标的总金额高达2862亿元。为解决保全案件财产价值大、分布地域广、财产线索多等问题，该院打造保全案件全流程集约化管理。一是成立专门保全团队。组建了由5名司法警察组成的专门保全团队，负责统一办理诉讼前、诉讼中、诉讼后执行前和仲裁四类保全案件，通过优化团队内部任务分工和职权划分，完善“人员分类、事物集约、权责清晰、配合顺畅”的运行模式，确保法官集中精力专注执行，提高执行质效。二是强化系统查控，实现线上办理。强化对“总对总”和“点对点”查控系统和委托事项管理平台的应用，加快各节点之间流转速度，尽量压缩各环节周转时间。在疫情防控阶段，尽可能实现全部案件线上办理，2020年1-8月受理的449件保全案件中，80%的案件通过线上办理。三是开发保全辅助办案系统。通过信息化手段，由系统对保全案件线索进行智能分析并分配案件，辅助法官安排最优出差路线，既提高保全工作效率，节约司法资源，又有效避免“人情案”、“关系案”等廉政风险问题。
三、强化善意文明执行理念，助力企业生存发展
为更好贯彻落实中共关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见精神以及当前疫情防控的现实需求，该院在执行过程中强化善意文明执行理念，助力企业生存发展，实现执行目的。一是平衡双方利益。强调在依法保障胜诉当事人合法权益的同时，最大限度减小对被执行人权益的影响，做到法律效果和社会效果的有机统一。疫情期间，对于一些受疫情影响的企业，从善意文明执行角度出发，经查证确因受疫情影响而未按约履行执行和解协议的，认定适用不可抗力相关规定，对这些企业暂缓采取限制消费或纳入失信被执行人名单等措施。二是慎用强制措施。在执行中，对规避执行的行为加大执行力度，运用强制手段进行打击与惩处。但同时注意具体情况具体分析，对一些资金周转困难，暂时无法偿还债务的企业，依法审慎采取强制执行措施，最大限度降低对其的不利影响，对能“活封”的财产，尽量不进行“死封”，使得查封财产可以物尽其用，营造助力企业发展的良好环境。三是灵活运用多种执行手段。在一起质押式证券回购纠纷中，若按照传统执行思路，直接冻结并拍卖处置质押股票，即可变现清偿债务，但可能会对上市公司股价乃至金融市场产生不利影响，同时引起被执行人财务状况的进一步恶化，陷入经营困境。为此，该院灵活采取全面调查，积极协调，保全代位，案外纾困的执行方法，最终促成双方达成执行和解协议，顺利执行案件，不仅有利于维护金融市场稳定，而且有利于促进民营经济发展，优化营商环境。这一执行案件获得了2019年度上海法院精品案例。