经笔者统计，截至2022年年底，全国已有24个省份/自治区发布了74份预重整程序的指引或者规程。笔者对发布预重整指引或规程的法院级别进行统计后得出，由高级人民法院发布的为3份，中级人民法院发布的为63份，基层人民法院发布的为8份。
笔者对各地的预重整指引/规程进行了整理汇编，并对各省份/自治州发布的指引/规程的数量进行了统计。
预重整制度作为一种庭外程序和庭内程序的结合，在转入庭内程序的部分自然可以参考目前法律对于重整程序的规定。但在庭外程序的启动方面，在目前我国尚未对预重整程序进行立法规定的情况下，各地的司法实践经验各有不同，相关规定也就有所差别。因此笔者在整理了各地区的预重整指引/规程后，将预重整分为两个阶段，分别是预重整申请阶段、预重整阶段，并对预重整阶段中与管理人相关的规定单独进行了归纳。笔者也将按顺序分为三期进行发布。
本文以预重整申请阶段为重点，梳理了当下各地法院出台的指引文件中关于预重整启动程序之规定的差异，把预重整的各种情形类型化分解，以便于大家对各地区预重整程序在司法实践过程中可能产生的异同预先进行了解，为实务提供理论的指导和支撑。
一、预重整申请人
预重整申请人一般为债权人和债务人，特殊的包括出资额占债务人注册资本十分之一以上的出资人、其他利害关系人。预重整申请人与重整程序的规定基本一致。
具体区别如下：
申请人类型 | 适用地区 |
债务人 | 淄博、济南、威海、重庆、商丘 |
债务人、债权人 | 资阳、杭州、诸暨、冷水滩区、长治、广州、上海、佳木斯、苏州市工业园区、南华县、濮阳、长春、婺源、镇江、岳阳、章丘、合肥 |
债务人、债权人，或者出资额占债务人注册资本十分之一以上对出资人 | 遂宁、银川、成都、阳新、乌兰察布 |
债务人、债权人、其他利益关系人 | 攀枝花、陕西、株洲、乌兰浩特 |
申请人申请重整，无需申请人申请预重整。 重整申请人可以为《企业破产法》规定的申请人。 | 北京、深圳、南京、宿迁、苏州市吴江区、苏州市吴中区、四川天府新区成都片区和四川自由贸易试验区、青岛、北海、洛阳、齐齐哈尔、大连、枣庄、自贡、眉山、晋中、忻州、衡阳、信阳、海口、聊城、平顶山、三门峡、沈阳、泉州、焦作、广元、凉山、连云港、潍坊 |
申请人为《企业破产法》规定的重整申请人 | 郑州、厦门、新乡、南阳、鹤壁、河南、河地、银川、成都、潮州、兴安盟、江西、郴州 |
二、预重整申请条件
预重整的申请条件，某些地区对其规定较为具体，另一部分地区规定较为笼统，可适用范围更广，还有部分地区并未对其进行规定。
具体区别如下：
类型 | 具体规定 | 适用地区 |
根据债权人人数、债权债务关系、职工数量、企业规模、对区域经济影响程度等来判断企业是否具有预重整条件 | 债务人符合下列情形之一的，可以进行预重整： （一）需要安置的职工超过五百人的； （二）债权人两百人以上的； （三）涉及超过一百家上下游产业链企业的； （四）直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素的。 | 深圳、海口 |
符合下列情形之一的债务人破产重整案件，可以适用预重整模式进行审理： （一）上市公司的子公司、母公司及对上市公司影响较大的关联公司； （二）具有金融和准金融机构性质的保险公司、证券公司、融资担保公司、小额贷款公司； （三）涉及众多购房者权益的房地产开发公司； （四）债权人较多，债权债务关系复杂，影响社会稳定的大型企业； （五）符合国家产业政策、行业前景良好的重点优质企业； 其他符合重整价值的企业。 | 苏州市吴中区、洛阳、信阳 | |
申请人提出重整申请，人民法院裁定受理前，债务人具有下列情形之一的，可以采用预重整： （一）债权人人数众多、债权债务关系复杂，或需要安置职工数量较多、可能影响社会稳定的； （二）债务人企业规模较大或在该行业或对本区域经济有重大影响的； 直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生重大不利影响或者引发重大社会不稳定情形的。 | 郑州、成都、青岛、南华县、潮州、长治、枣庄、潍坊 | |
债务人符合下列情形之一的，可以进行预重整： （一）债权人人数众多，债权债务关系复杂，或职工安置数量较大，影响社会稳定的大型企业； （二）产业规模庞大，占据行业龙头或重要地位，对地区经济发展和金融环境稳定有重大影响的大型企业； （三）上市公司以及对上市公司影响较大的关联企业； | 河南、焦作 | |
南京、淄博、商丘、济南： 其他直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素的企业。 | ||
濮阳、广州： 其他直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素的企业。 人民法院认为可以适用预重整程序的其他债务人。 | ||
裁定受理重整申请前，债务人具有下列情形之一的，人民法院可以依申请决定对债务人进行预重整： （一）债权人人数众多、债权债务关系复杂，或需要安置职工数量较多，可能影响社会稳定的； （二）债务人企业规模较大或在该行业或对该区域经济具有重大影响的； （三）债务人涉及上下游产业链企业较多； 直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者引发重大社会不稳定因素的。 | 新乡 | |
债务人符合下列情形之一的，可以申请进行预重整： （一）债务人已经和全体债权人或主要债权人，以及相关利害关系人达成重组协议或者重组意向； （二）政府有关职能部门或者企业行业主管部门已经决定并参与了债务人的重组事务； （三）企业尚处于生产经营之中，直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素； （四）债权人人数众多，债权债务关系复杂，需安置职工人数众多，或者企业资产规模较大，对地区经济发展和金融环境稳定有重大影响的大型、特大型企业； （五）人民法院基于准确识别重整价值和重整可能，以及降低重整成本、提高重整成功率目的； （六）人民法院认可的其他情形。 | 陕西 | |
债务人具备重整原因，且具有下列情形之一的，申请人可提出预重整申请： （一）债权人人数众多、债权债务关系较为复杂的； （二）债务人企业规模较大，或在该行业或对该区域经济具有重大影响的； （三）需要安置职工数量较多，或其他可能影响社会稳定的； （四）直接受理重整申请可能对债务人生产经营、信誉等方面产生负面影响的。 | 遂宁、威海 | |
资阳、乌兰察布：人民法院认为需要进行预重整的其他情形。 | ||
债务人符合下列情形之一的，可以进行预重整： （一）债权人人数众多，债权债务关系复杂或职工安置数量较大，影响社会稳定的大型企业； （二）产业规模较大，对地区经济发展或金融环境稳定有重大影响的大型企业； （三）符合国家产业政策、行业前景良好的重点企业； （四）上市公司以及对上市公司影响较大的关联企业； （五）直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素的企业； | 阳新、江西 | |
杭州：人民法院认为可以适用预重整的其他企业。 | ||
债务人符合下列情形之一的，可以进行预重整： （一）企业职工人数在三百人以上的； （二）债权人一百人以上的； （三）涉及超过五十家上下游产业链企业的； （四）涉及超过十家担保链企业的； （五）直接受理重整申请可能导致债务人无法继续生产经营的； （六）直接受理重整申请可能引发重大社会不稳定因素的。 | 泉州 | |
债务人具备重整原因，且具有下列情形之一的，申请人可提出预重整申请： （一）债权人人数众多、债权债务关系较为复杂的； （二）债务人企业规模较大，或在该行业或对该区域经济具有重大影响的； （三）需要安置职工数量较多，或其他可能影响社会稳定的； （四）直接受理重整申请可能对债务人生产经营、信誉等方面产生负面影响的。 （五）已知重要债权人等利害关系人对债务人进行破产重整存在较大意见分歧的。 （六）本院认为可以适用预重整的其他企业。 | 婺源 | |
符合下列情形之一的债务人破产重整案件，可以适用预重整模式进行审理： （一）债权人人数众多，债权债务关系复杂，或职工安置数量较大，影响社会稳定的大型企业； （二）产业规模庞大，占据行业龙头或重要地位，对地区经济发展和金融环境稳定有重大影响的大型企业； （三）涉及众多购房者权益的房地产开发企业； （四）具有金融和准金融机构性质的保险公司、证券公司、融资担保公司、小额贷款公司； （五）符合国家产业政策、行业前景良好的重点优质企业； | 株洲 | |
郴州： 其他直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生重大不利影响或者引发重大社会不稳定情形的。 | ||
连云港市： 上市公司的子公司、母公司及对上市公司影响较大的关联公司； 其他直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者产生重大社会不稳定因素的企业。 | ||
岳阳： 其他债务人、主要债权人或人民法院认为有利于债务人生产经营或维护社会稳定的企业。 | ||
符合《企业破产法》第二条规定的债务人，具备重整原因、重整价值且符合下列情形的，可以申请预重整： （一）债权人人数众多，债权债务关系复杂，或者职工安置数量较大，影响社会稳定的； （二）债务人企业规模较大或在该行业或对该区域经济发展有重大影响的； （三）上市公司或上市公司影响较大的关联企业； （四）直接受理重整申请可能对债务人生产经营产生负面影响或者引发重大社会不稳定因素的； （五）企业及所在行业发展前景较好，具有挽救价值； （六）债务人、主要债权人均有重整意愿。 | 济南 | |
根据企业的挽救可能性、发展前景、治理结构等来判断企业是否具有预重整条件 | 进入预重整程序的企业应为符合国家产业政策，行业前景较好，具有挽救价值的当地核心优质企业。 | 温州 |
具有挽救可能，有能力与主要债权人开展自主谈判的企业法人，可以进行预重整。 | 河池、重庆 | |
符合《中华人民共和国企业破产法》第二条规定的债务人，具有下列情形的，可以申请进行预重整： （一）企业及所在行业发展前景良好，具有挽救价值； （二）企业具有基本自主谈判能力； （三）债务人、主要债权人均有重整意愿； （四）重整可行性尚需进一步明确。 | 内江 | |
乌兰浩特、上海：企业治理结构完备、运作正常。 | ||
镇江：企业治理结构完备、运作正常；有较为优质的营运资产与重整资源；债务人系上市公司或对上市公司影响较大的关联企业。 | ||
未规定 | 北京、苏州工业园区、衡阳、苏州市吴江区、四川天府新区成都片区、四川自由贸易试验区、厦门、北海、长春、宿迁、银川、眉山、南阳、攀枝花、齐齐哈尔、大连、晋中、佳木斯、诸暨、鹤壁、聊城、平顶山、三门峡、忻州、永州市冷水滩区、沈阳、兴安盟、合肥、自贡、广元、凉山州 | |
三、预重整申请方式
预重整申请方式主要分为三种，一是法院依职权决定预重整，即申请人提出重整申请后，法院依职权决定预重整；二是法院依申请决定预重整，即在重整申请受理审查期间，申请人申请适用预重整程序，法院依申请决定预重整；三是“依职权+依申请”混合模式，法院既可以在申请人提出重整申请后，依职权决定预重整，也可以在申请人申请适用预重整程序后，依申请决定预重整。除上述三种之外，还有几种模式比较特殊，分别为庭外协商模式、“庭外重组+依职权”混合模式、政府主动启动的模式。
具体区别如下：
类型 | 适用地区 | 具体方法 |
法院依职权决定预重整 | 北京、深圳、南京、宿迁、苏州市吴江区、苏州市吴中区、四川天府新区成都片区和四川自由贸易试验区、青岛、北海、洛阳、齐齐哈尔、大连、枣庄、自贡、眉山、晋中、忻州、衡阳、信阳、濮阳、海口、鹤壁、聊城、三门峡、沈阳、泉州、自贡、凉山、江西 | 申请人提出重整申请后，在法院受理重整申请前，对于具有重整原因且非明显不具备重整价值和挽救可能的债务人，经申请人/债务人（被申请人）/政府、主管部门同意，法院指定临时管理人履行管理人职责，债务人自愿承担债务人义务，由临时管理人组织债务人、债权人、出资人、重整投资人等利害关系人拟定预重整方案。 |
法院依申请决定预重整 | 淄博、济南、遂宁、陕西、资阳、杭州、诸暨、冷水滩区、长治、广州、新乡、商丘、阳新 | 申请人提出重整申请后，人民法院在重整审查期间，申请人申请适用预重整程序，人民法院经审查决定对债务人进行预重整。 |
依申请启动+依职权启动 | 佳木斯、苏州市工业园区、南华县、银川、郑州、潮州、成都、攀枝花、上海、长春、兴安盟、婺源、乌兰浩特、乌兰察布、镇江、郴州、连云港、章丘 | 法院受理重整申请前，申请人向法院提出预重整申请，或者申请人提出重整申请后，在法院受理重整申请前，指定临时管理人协助债务人对具有重整原因、具备重整价值的债务人制定预重整草案，并征集利害关系人意见形成预重整方案。 |
当事人自行协商 | 南阳、厦门、河南、焦作 | 申请破产重整前，债务人可以与债权人、出资人等利害关系人共同协商拟定重整计划草案。债务人也可以分别与债权人、出资人等利害关系人就债务清偿、出资权益调整等事项协商签订协议后，将协议内容纳入重整计划草案。 |
政府主导 | 温州 | 预重整程序由属地政府启动，并指定入选人民法院管理人名册的中介机构负责具体工作；人民法院对相关工作进行指导和监督。 |
混合模式 | 重庆、威海、平顶山、河池、合肥、广元、株洲、岳阳、潍坊 | 指衔接庭外重组和庭内重整，对债务人与债权人等利害关系人达成的符合本指引规定的庭外重组协议在重整申请受理后予以确认的程序。 破产申请受理前，庭外商业谈判的期间称为预重整期间；破产申请受理后，可以庭外达成的重组协议为依据拟定重整计划草案。 |
四、预重整申请材料
针对预重整的申请材料有较为明确规定的区域较少。
具体区别如下：
申请材料 | 地区 |
（1）预重整申请书； （2）申请人、被申请人主体身份及资格证明； （3）债务人同意履行预重整义务的股东（大）会决议、承诺书，以及除债务人以外的主要利害关系人同意进入预重整程序的承诺书； （4）关于债务人资产与负债、涉诉涉执、预重整草案等具备预重整基本条件的证明材料 | 遂宁 |
（1）预重整申请书； （2）债务人股东（大）会决议同意履行本指引规定的债务人预重整义务的书面承诺书 | 成都、攀枝花、资阳、潮州、郑州 |
（1）债权人申请预重整的，应当提交预重整初步方案及债务人同意预重整的书面文件； （2）债务人申请预重整的，应当提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案、职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况以及预重整初步方案。 | 冷水滩区、长治、诸暨 |
（1）预重整申请书； （2）申请人、被申请人主体资格材料； （3）被申请人符合本规程第三条的相关材料； （4）法院认为需要的其他材料。 （5）债务人提出预重整申请的，还应提交同意申请预重整的符合法律规定决策程序的决议。 | 上海 |
（1）除按《中华人民共和国企业破产法》第八条提供材料外，应当提交债务人企业同意预重整的书面文件及预重整初步方案； （2）应当提供股东会决议同意预重整的书面文件及预重整初步方案； （3）债务人或债权人申请预重整的，均应提交债务人、债务人的主要股东或实际控制人履行本指引第十三条规定的义务、承担预重整费用的书面承诺； | 阳新、江西 |
（1）预重整申请书 （2）债务人提出预重整申请的，还应当向法院提交股东会决议及债务人具备重整价值和重整可能的报告等。 | 镇江 |
（1）除按《中华人民共和国企业破产法》第八条提供材料外，还应当提供预重整申请书、债务人同意预重整的股东（大）会决议以及预重整初步方案； （2）债务人符合本指引第六条的相关材料； （3）人民法院认为需要的其他材料。 | 章丘 |
（1）债权人申请预重整的，应当提交预重整申请书，申请人、被申请人主体身份及资格证明，债务人同意履行预重整义务的书面材料。 （2）债务人申请预重整的，除提交上述材料外还需提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案、职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。 | 婺源 |
五、预重整启动费用
少部分地区规定提出预重整申请的应当同时预交预重整费用，某些地区对金额也有相关规定。
具体区别如下：
预重整启动 | 适用地区 | 金额 | 用途 |
申请人提出预重整申请的，应按照人民法院要求预交预重整启动费用，未在指定期限内预交预重整启动费用的，按撤回预重整申请处理。 | 郑州 | 未规定 | 前款费用作为预重整程序中预重整管理人开展相关工作的费用和预重整管理人报酬。 |
郴州 | |||
阳新 | 5万-15万元 | ||
郑州 | 10万元 | ||
成都 | 10万-20万元 | ||
潮州 | 10万-20万元 | ||
银川 | 10万-50万元 | ||
诸暨 | 具体金额由本院根据债务人所属行业、资产负债情况、法律关系复杂程度、社会影响大小等在30万元范围内确定 | ||
冷水滩区 | |||
攀枝花 | 由法院根据具体情况确定，最高不超过15万元 | 前款费用作为预重整管理人报酬的保障。法院裁定受理重整申请的，前款费用予以退还。 | |
兴安盟 | |||
乌兰浩特 | |||
未在指定期限内预交预重整费用的，按自动撤回预重整申请处理。申请人是债务人且临时管理人也由债务人推荐的除外。 | 株洲 | 10万-30万元 | 淄博、济南、威海、重庆、商丘 |