关于国有企业改革重大事项社会稳定风险评估的工作备忘

前 言
国有企业改革如涉及改制重组、产权转让、关闭破产、厂办大集体改革、分离企业办社会职能等重大事项的，应当根据《中央政法委、中央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法的意见》《国务院国有资产监督管理委员会关于建立国有企业改革重大事项社会稳定风险评估机制的指导意见》的规定开展社会稳定性风险评估工作。如改革事项符合县级以上人民政府公布的重大行政决策目录和标准要求的，也应当根据《重大行政决策程序暂行条例》的相关规定开展社会稳定性风险评估工作。
应当引起充分关注的是，根据《云南省重大行政决策程序暂行条例》《云南省重大行政决策程序规定》《云南省重大行政决策终身责任追究办法（试行）》的规定，重大行政决策情况是评价决策机关及其领导人员的重要内容之一，接受上级行政机关、本级人大及常委及审计机关的监督。除特殊情形外，在实施重大行政决策过程中未履行法定程序，造成重大行政决策严重失误的，实行倒查责任、终身责任追究，不论是否调职、离职、辞职或退休均不影响责任追究的机制。
重大行政决策的法定程序主要包括：决策草案的形成阶段应当依法开展决策启动、公众参与、专家论证、风险评估工作；待草案形成后应当进行合法性审查、集体讨论、决策公布；决策公布后执行单位应当对决策执行情况进行监督检查，并向决策机关报告执行情况。本文备忘重点为国有企业改革重大事项草案形成阶段所涉社会稳定风险评估工作应当注意的事项。
一、责任主体备忘
实施国有企业改革，产权持有人是进行社会稳定风险评估的责任主体。对可能产生社会稳定、公共安全等风险的重大行政决策事项，决策事项承办单位也是开展社会稳定风险评估的责任主体。两者应密切协作，共同应对风险。评估工作可由责任主体委托第三方进行，未进行评估的后果是不得提交政府讨论决定。
二、评估范围备忘
开展评估工作的主要范围包括如下几方面：
1.企业外部环境。包括宏观经济和政策环境、社会舆论环境、企业所处行业、所在地区人民群众对改革的承受能力等因素。
2.企业内部环境。包括企业经营情况、管理水平；职工观念以及对改革的接受程度，对改革紧迫性和必要性的认识；职工对引入战略投资者，特别是民营企业的认同程度；职工对改革未来的预期等因素。
3.企业管理层。包括企业管理层行为的合规性、对改革的支持程度等。
4.改制重组、产权转让、关闭破产方案，厂办大集体改革方案和决策实施程序的合规性和合理性。
5.职工切身利益。职工分流安置、劳动关系调整、经济补偿金支付、社会保险关系接续和偿还拖欠职工债务、补缴欠缴的社会保险费以及离退休人员社会化管理、相关待遇落实等。
6.职工民主权利。包括维护职工的知情权、参与权、表达权和监督权，企业改制、产权转让等重大问题听取工会和职工意见，以及职工安置方案由职代会或职工大会审议通过的情况。
7.债权人合法权益。按照有关法律规定，需告知债权人或征得债权人同意的，企业在采取有关改革措施前，应当告知债权人或征得债权人同意。
8.战略投资者或产权受让方。包括其自身实力、对企业发展的战略规划、职工接受程度等。
9.其他可能存在稳定风险的事项。
三、评估程序备忘
风险评估的程序主要包括：
1.制定评估工作方案，成立评估小组。明确评估目的、评估对象与内容、评估标准、评估步骤与方法等，工作小组的成立可吸收企业、企业所在地政府有关部门和专家参与。
2.掌握有关情况，识别风险来源。可采取公示、舆情跟踪、抽样检查、重点走访和召开座谈会、听证会等方式，听取利益相关方、职工群众、维稳、信访等部门的意见。
3.分析评估。组织有关部门和专家对收集的相关资料进行综合分析研究，对决策可能引发的各种风险进行科学预测、综合研判。
4.确定风险等级。事项风险可分为四个参考等级：A级事项：当前风险总体可控，实施过程中潜在风险较低，不存在明显的个别矛盾。B级事项：当前风险总体可控，实施过程中存在一定潜在风险，存在明显的个别矛盾。C级事项：当前存在明确的社会稳定风险，如实施可能引发一般不稳定问题。D级事项：当前存在较大的社会稳定风险，如实施可能引发较大不稳定问题。
5.形成风险评估报告。报告内容主要包括：评估事项和评估过程；各方意见及其采纳情况；决策可能引发的各类风险和风险等级；提出决策可执行、可部分执行、暂缓执行或者不执行的建议；风险防范和化解措施以及应急处置预案或者其他替代方案。
四、评估结果应用备忘
对当前风险可控，实施过程中潜在风险较低的A级事项可付诸实施。对当前风险可控，实施过程中存在一定潜在风险的B级事项，可付诸实施并在实施过程中密切关注并尽量化解潜在风险，做好预案。对当前存在一定社会稳定风险，如实施可能引发一般不稳定问题的C级事项，要认真落实解决矛盾、消除风险的具体措施，待不稳定风险消除后方可实施。对风险较大，短期内无法消除的D级事项，应暂缓实施，并考虑修改实施方案。