专利转化运用 ——专利权金融属性及其利用探讨

相关时事
2024年1月31日，习近平总书记在中共中央政治局第十一次集体学习时强调，加快发展新质生产力，扎实推进高质量发展。
2024年3月5日，李强总理在作政府工作报告时强调“大力推进现代化产业体系建设，加快发展新质生产力”。
2024年4月20日，我国举办主题为“知识产权转化运用促进高质量发展”的2024年全国知识产权宣传周活动。
背 景
对专利权金融属性的利用及其社会需求
国际局势风云变幻，各国经济任务繁重、军备压力剧增，我国又恰逢人口结构和人力资源重组的历史时期，上述新闻时事体现出国家和社会对发展新质生产力强烈现实需求，而新质生产力的发展依赖于全社会、全方位地重大科技创新。
工业革命以来近两个世纪的历史经验表明，全社会、全方位地科学技术创新离不开对创新思想的知识产权保护和运用。只有保护好创新思想的知识产权，才不会让创新者寒心，才有人愿意去创新。而只有将创意与实践充分结合，通过知识产权转化运用给世界带来经济增长和社会进步，才能在物质上源源不断地支持者创新者进行高质量技术创新，这样才能无差别、全方位地出现重大科技创新。
专利又是知识产权的重要组成部分，知识产权充分转化运用，离不开专利的转化运用。而要进行专利的转化运用，就需要先知道专利及其从业者在整个社会中的属性，之后才好探讨如何利用该属性来实现专利转化、满足社会需求。
传统认知中，专利具有科技属性和法律属性，专利的主要作用是对知识产权人合法权益的保护。实际上，顾名思义，专利——专有利益、合法垄断。已从被授权产品中获得权利且无未来收益权的专利是没有价值的，专利最重要的价值并不是现有已生产出来的相关产品的价值，而是对基于该专利技术可能发展出的产业的垄断，是一种对尚未产生的预期利益的垄断。
要保护科学创新还可以通过技术秘密、商业秘密等形式，甚至在专利拥有者的知识产权组合中，专利并不必然是最先进的科学技术，很可能是一种相对落后的技术，但是这项技术成为专利后可以为真正的科学创新带来可观的预期收益以支撑最先进的科学技术研发。
科学技术创新进步也不是必然要申请专利的，科技创新进步可以靠集中国力全力突破来实现，还可以靠侵犯知识产权的方式实现，甚至可以靠威胁科学家或其家人的生命安全来实现。而专利有别于其他促进科学发展机制的地方，是给天才之火浇上利益之油，本质上是将资金从富裕的地方运转至将来可能产生更多资金的地方（运用专利获得回报、吸纳投资，实现专利转化），这恰恰就是金融。
所以，专利的作用也不仅仅是保护知识产权人的合法权益，更重要的是，专利可以通过其对尚未产生的预期利益的垄断为专利权人融资，这让专利天然地拥有了金融属性。甚至可以说金融是专利最重要的属性或目的。
*注：笔者的以上观点，也在《中华人民共和国职业分类大典》（2022年版）(社会公示稿)中得到印证，《中华人民共和国职业分类大典》里第二大类 (GBM20000)专业技术人员下有(GBM20600)经济和金融专业人员，再之下有2-06-12（GBM20612）知识产权专业人员，这里面包含了专利代理专业人员、专利审查专业人员、专利管理专业人员、知识产权信息分析专业人员、版权专业人员、商标代理专业人员、商标审查审理专业人员、商标管理专业人员，可见最基本的专利、著作权、商标这三大知识产权相关行业的工作人员均为经济和金融专业人员，这明显有别于律师、法官所属的2-07 (GBM20700)监察、法律、社会和宗教专业人员，也有别于直接产生科技创新的科技工作者们所在的各个职业类别。
现 况
规范性法律文件对专利权金融属性利用的支撑及探讨
虽然开篇的新闻时事反映着我国社会从民间到国家都有着上述对专利权金融属性利用的强烈现实需求。可长久以来，这种需求都缺乏相应的规范性法律文件的支撑，最常见的就是专利权金融属性利用中的专利权评估作价问题，专利价值不同于著作权稿费和已经由现有价值支撑的商标，是一个缺少现实统一参照标准的待定事项。
近年来，为了解决包括专利在内的知识产权发展现实需求，国家发布了《知识产权强国建设纲要（2021-2035）》，在此基础上又制定了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》。
为深入贯彻落实以上党中央、国务院决策部署，健全知识产权评估体系，国家知识产权局会同中国人民银行、国家金融监督管理总局组织编制了推荐性国家标准《专利评估指引》（国家标准编号GB/T42748-2023），已获得国家市场监督管理总局（国家标准化管理委员会）批准发布，并于2023年9月1日起实施。
之后国务院办公厅于2023年10月17日印发《专利转化运用专项行动方案（2023-2025）》，要求“到2025年，推动一批高价值专利实现产业化。高校和科研机构专利产业化率明显提高，全国涉及专利的技术合同成交额达到8000亿元。一批主攻硬科技、掌握好专利的企业成长壮大，重点产业领域知识产权竞争优势加速形成，备案认定的专利密集型产品产值超万亿元”。
国家基于对科技进步和经济发展的重视，出台了这些标准和政策，对科技工作者、专利密集型企业和单位的发展与规划有重要指导意义。
《专利转化运用专项行动方案（2023-2025）》的完成，需依赖对专利金融属性的合理利用，这要以专利价值的评估作为基础，也就会用到《专利评估指引》。截至2022年底，我国发明专利有效量为421.2万件，位列世界第一。《专利评估指引》的实施与推广，将创造出无可限量的专利评估价值，很可能引起社会各界，尤其是科技工作者、专利密集型单位、专利服务机构及金融界争相实践。
《专利评估指引》虽然不是强制性标准，可作为国家标准，它会在将来的专利侵权、股东出资、技术转让等纠纷及司法拍卖定价的司法实践中被广泛使用，这不仅影响民事纠纷、行政处罚的时事判定，还可能成为假冒专利罪、单位犯侵犯知识产权罪等刑罚的定罪量刑依据，对执法、司法和社会秩序产生实质影响。
可见，《专利评估指引》不仅是一项行业技术标准，它还确定了一种新的社会价值认可规则。如果社会大众对这一标准实施带来的社会责任和司法影响存在误读，可能会在集中进行专利转化的过程中留下经济纠纷、刑事犯罪、社会金融风险等隐患，给本就工作繁重的司法系统带来突发而集中的工作负荷。
我国人民目前最年富力强的一代，是普遍还残存有童年贫困记忆的一代，也是我国实现义务教育全覆盖的第一代，他们有动力也有智慧去实践对专利权金融属性的利用。“让腰包迅速鼓起来”是这代人难忘的童年梦话，常年忍辱负重、被列强压迫的国家科技、军事更是这代人埋在心底的悲愤。让腰包鼓起来需要经济平稳发展，这离不开和平的社会环境，和平需要国家军事实力保障，国家的军事实力要有社会经济发展支撑，科学技术是第一生产力，经济发展依赖于科技创新进步，而科技创新进步又离不开腰包的支持，在此“让腰包迅速鼓起来”和国家科技、军事实力形成了完美互益闭环。在国家政策的支持、宣传和引导下，这代人会想尽一切办法“创造”财富，让腰包迅速鼓起来，我国将迎来千载难逢的科技创新机遇，可是也将面临前所未有的因利用专利权金融属性融资引起的纠纷。
司法系统作为社会秩序的守卫者，有着丰富的社会行为司法实践经验，对新规则带来的社会影响必然有独到的前瞻性预判，像《专利评估指引》这样很可能影响社会经济秩序的国家标准，其形成过程应有司法机关参与，然而就现已公布文件来看，并无司法机关参与。
笔者希望最高人民法院等有关部门能尽早对《专利评估指引》的推广与实施能进行适当的规范、引导或说明，让欲在专利权金融属性利用中适用《专利评估指引》的单位和个人明晰法律责任，减少对该国标能效的误读。使社会各界能在统一理解下遵守同一规则，在专利转化浪潮中有序公平竞争，开拓科技领域，创造财富，共同协助构筑新质生产力，为经济发展注入新活力。