知识产权贯标之立项、研究开发风险与防范

相关条款
8.1 立项
立项阶段的知识产权管理包括：
a) 分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；
b) 通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；
c) 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。
8.2 研究开发
研究开发阶段的知识产权管理包括：
a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；
b) 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；
c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；
d) 督促研究人员及时报告研究开发成果；
e) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；
f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。
一
立项、研究开发阶段风险点提示
立项、研究开发是企业执行知识产权目标计划、获取知识产权的活动。在立项和研究开发需要投入大量的人力和物力资源，在此过程中不但涉及到知识产权获取，还涉及了知识产权风险管理、财务资源管理和信息资源管理。在实践中，由于未对立项、研究开发阶段过程进行规范化管理，容易存在如下风险：
1 立项前未对项目的知识产权信息和市场信息进行检索调查和分析，导致重复研究。
企业在立项前对立项相关主题进行检索分析，既是规避风险的过程，也是学习总结他人成果的过程。很多企业在立项时设置立项报告，但是立项报告内容见到，多为对项目的简单描述，对项目本身的开展和企业风险防范而言意义不大。在知识产权贯标中，不但要求阐述项目的基本信息，更重要的是对立项项目进行两方面的检索和分析，其一是知识产权信息的检索分析，其二是市场调研。然而多数企业的立项报告中并无“检索和分析”的要求设置，这样并不能达到规避风险和创新研究的目的，导致重复研究，从而浪费人力和财力。
2 立项后未对立项项目进行规划，导致不能对研究成果进行有效保护。
立项前已对项目进行知识产权和市场的调查分析，正式立项后，则应注意对项目及时进行规划并并确定保护策略。大多数企业在完成立项报告或申请后，就开始一心研发，直至出现成果，却可能因为没有及时确权或对成果实施保护措施而导致成果流失。一个研究开发项目可能只产生预期成果，也可能产生多个分支领域，从而有多个预期外的成果。在知识产权贯标中，要求企业在研究开发过程中，在检索分析的基础上，制定知识产权规划，如专利布局规划。
3 研究、开发时未对项目进行跟踪检索，导致研发项目落后于市场发展和需求，甚至侵犯他人已产生知识产权。
市场的情况瞬息万变，领域内技术的发展也在不断变化，这要求企业研发人员在研究开发过程中定期对项目继续跟踪跟踪检索分析，掌握领域内相关技术的发展动态和竞争对手的研发信息，掌握市场变化情况，及时调整研发方向。如一味地埋头研发而未注意外部环境的变化，则会导致因重复研究或课题落后于技术发展、不符合市场需求被终止项目，甚至引发侵权风险，浪费企业财力物力。
4 研究开发阶段未督促研究人员及时确认成果，导致研究进度慢，错过市场时机。
因为研发过程的漫长,研究人员很可能会拖沓研发进度。一个项目所产生的成果可能会有多个，有些可能适合马上确权并推出市场，而有些可能在未来具有超前的商业价值，但还需要更加深入的研究。如果未及时督促研究人员及时整理、确认研究成果，可能导致成果流失或拖慢研究开发进度，错过市场良机。
二
企业知识产权贯标与立项、研究开发阶段风险防范
1 建立知识产权立项前检索分析制度。
标准条款对立项项目的检索分析要求可以分为三类：知识产权本身信息、市场情况以及风险。对项目所涉及的知识产权信息分析，包括对知识产权数量、地域的分布，技术趋势、权利人情况等的检索分析；从市场的角度，则包括知识产权市场竞争力、竞争对手与合作伙伴的检索分析；从风险规避的角度，则是针对现有检索结果，进行风险分析并评估结果，制定应对方案。
一般检索的途径为网路上各种政府或民间商用的、免费或付费的软件。对知识产权信息的检索例如专利有中国专利信息审查网、专利检索与服务系统、soopat以及各国专利局提供的检索途径；对市场环境的检索一般有天眼查、启信宝、新闻资讯等。
在知识产权贯标活动中，一般对此要求条款（8.1）设置立项前分析检索报告，报告中的内容涵盖以上所列三项基本内容，要求阐明项目信息（名称与技术特点等）、明确检索时间、检索人、检索途径、检索关键词以及检索结果，最后应得出检索结论。对立项检索分析报告还应有负责人审批或建议栏，例如是否同意立项，对此项目是否有其他建议等。
2 建立立项知识产权规划分析制度。
知识产权规划分析是指对知识产权研发结果进行预估，并制定相应的保护策略。检索分析是规划的基础，根据检索的结果，预估分析可能产生的研发成果的技术成熟度，市场的需求，再根据分析结果选择知识产权保护策略。比如有些技术成果相对先进，不宜过早曝光，以商业秘密保护比申请专利权保护效果更佳。对立项涉及知识产权领域除了上述三方面的基本检索外，还需要增加领域内技术发展状况的检索、公开文献和其他公开信息的检索。对于公开文献的检索途径有中国知网、维普、论文库等文献网站。
在知识产权贯标活动中，对此条款（8.2）要求可设置知识产权分析及规划报告，报告中应涵盖项目基本信息（名称与简介）、检索分析报告，以及最后的策略选择。同样的，对知识产权分析及规划报告应设置负责人审批或建议栏，如选择何种保护策略，是否同意检索分析结论。
3 建立研究、开发中跟踪检索报告制度。
研究开发中的跟踪检索和分析的目的在于提醒研发人员和企业领导注意市场环境和技术领域内发生的变化，根据变化情况决定是否需要调整研发方向内容甚至更换课题，以避免重复研究和侵权研究。研究开发阶段检索侧重点应在于领域内是否出现新的知识产权，是否出现新的竞争对手，市场环境是否已经发生变化等。
在知识产权贯标活动中，对此可设置项目跟踪检索分析报告，要求确定检索周期、明确检索时间和检索范围，检索报告与结论分析。检索分析包括是否出现新的知识产权，竞争对手是否有新的动态、是否出现新的竞争对手、甚至是否有新的合作伙伴等，检索结论包括是否需要调整研发方向和内容，是否存在侵权分析。
4 建立成果确认报告制度。
及时督促研发人员确认创新成果，不但是对研发进度的监督，也是阶段性成果总结。对创新活动中产生的成果进行评估，确认保护方式与权益归属，以免产生争议或造成成果流失。对创新成果的评估主要在于价值苹果，评估人可以从该成果是否为领域内新技术，应用前景广阔以及深度挖掘是否可形成新的成果组等方面进行评估。
对此条款（8.2d、e）要求我们可设置创新成果评估确认报告，报告中应设置对该成果的技术背景、创新方案、主要创新点等介绍内容；对该创新成果价值评估内容；确认对该创新成果权属归属、确认以何种方式保护该创新成果的内容。
三
保留研究开发活动中形成的记录以及有效管理
我们注意到8.2f要求企业保存研究开发立项活动中的记录并进行有效管理。研究开发活动中形成记录，不但是企业开展知识产权活动的证明，也是企业获取知识产权的证明。在知识产权贯标活动中，除了符合上述标准条款要求的体系文件外，还应该保存有项目的立项报告、委托开发合同、委托代理合同、技术交底书以及申请书等文件。所谓有效管理，可以参照管理规范中关于文件管理的要求，分类、分级以及保密管理，有效管理可以降低发生秘密信息泄露的风险。
四
结语
企业的知识产权立项、研究开发活动是企业获取知识产权的基本途径之一。从上文可以看出，企业在立项、研究开发阶段，最核心的内容可以归纳为，对知识产权和市场信息进行检索调查、分析，并及时更新；对项目进行规划和评估，制定预案，将整个过程控制在安全、有效的范围内，全面防范知识产权风险。