建筑工程行业犯罪特点与六大防范措施

建筑工程行业作为关系国计民生的重要行业，资金密集、人员密集是其显著特征。2020年，面对严峻复杂的国内外环境特别是新冠肺炎疫情的严重冲击，我国建筑业攻坚克难，率先复工复产，为快速有效防控疫情提供了强大的基础设施保障，为全国人民打赢疫情防控阻击战做出了重大贡献。全国建筑业企业（本文所述建筑业企业或建工企业，指具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业，不含劳务分包建筑业企业，下同）完成建筑业总产值263947.04亿元；完成竣工产值122156.77亿元；签订合同总额595576.76亿元；房屋施工面积149.47亿平方米；房屋竣工面积38.48亿平方米；实现利润8303亿元。截至2020年底，全国有施工活动的建筑业企业116716个；从业人数5366.92万人；按建筑业总产值计算的劳动生产率为422906元/人。
但在对国民经济作出重大贡献的同时，建筑工程行业饱受刑事风险困扰。据统计，2016年至2020年5年间，涉及建筑工程行业刑事案件共有16128件，涉及刑法罪名162个，上至董事长、总经理等高级管理人员，下至普通工人，均有因犯罪被判处刑罚情况。
刑事案件的发生，轻则影响企业生产经营，重则导致企业停业注销，建工企业的刑事法律风险防范已刻不容缓。与其他法律风险相比，刑事风险的来源更为广泛，不只来源于某一条块或某一领域的法律规定，也不是只存在于建工企业运行的某一阶段，而是贯穿于企业设立、发展直到破产清算的全流程，经营管理的各环节。牢固确立刑事风险就在身边、就在当下的危机意识，对刑事风险与其他法律风险的区别铭刻于心，养成主动防控意识，才能保障建工企业平稳快速发展。
一、 建筑工程行业犯罪的特点
1.职务犯罪多发
最高人民检察院曾经统计过，在全国查处的职务犯罪案件中，70%以上的案件与工程建设有关。2013年至2017年，在涉及建筑工程行业的犯罪中贪污贿赂类犯罪（受贿罪、贪污罪、行贿罪、挪用公款罪等）案件高达5300件，加上非国家工作人员职务犯罪（非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪）734件，在涉及建筑工程行业犯罪中占比高达37.4%，受贿罪更是在所有罪名中排名第一（2983件）。民间流传“工程上马、干部下马；大楼盖起来，干部倒下去”的话语形象生动的说明了这个现象。职务犯罪在建筑工程行业高发，究其原因有以下几点：
（1）建筑工程行业涉及的资金巨大，数千万上亿的工程在行业内比比皆是，资金巨大往往权力寻租的空间就大，违法犯罪可能获得的高回报是让部分从业人员铤而走险的重要原因。
（2）建筑工程建设周期长，条件变化大，需要更改和调整的环节多，加上工程造价不透明，工程结算价与合同价、预算价相差巨大也是很常见的现象，暗箱操作的空间大。
（3）建筑工程涉及部门多、审批环节多、参与人员多。从立项与审批、招投标、安全监管，到施工、竣工验收等环节，涉及部门往往达十几个部门之多，审批事项几十上百项，参与部门多、参与人员多，也是职务犯罪高发的原因。
2.经济犯罪多发
2016年至2020年5年间，建筑工程行业共发生合同诈骗案1505件，诈骗案1095件，伪造公司、企业印章案462件，串通投标案274件，再加上其他经济犯罪案件，经济犯罪在涉及建筑工程行业刑事犯罪中占了相当大的比例，也给建筑工程行业带来了巨大经济损失。从工程保证金到到工程款拨付，从项目立项到施工，各环节均有经济犯罪发生。经济犯罪的低成本和高收益，让不法分子把建筑工程当成了香饽饽，再加上建筑工程行业从业人员警惕性低，内外勾结，也加剧了这一现象的产生。
3.安全事故案件高发
2010年11月15日，上海市静安区一栋28层的公寓楼在外墙施工过程中发生火灾，造成53人死亡，26名责任人被追究刑事责任，给建筑工程行业敲响了警钟。2016年至2020年，建筑工程行业共发生危害公共安全案件1219件，其中重大责任事故案件437件。
安全事故发生后，企业不仅要承担工伤赔偿甚至死亡赔偿的民事责任，如果达到刑事追诉标准（死亡1人以上，重伤3人以上，造成直接经济损失100万元以上等），相关责任人员还要被追究刑事责任。工程建设中高空作业、危险作业是常态，安全管理落实不到位、违规操作、习惯性违章、疏忽大意是造成安全事故的主要原因。除了在施工中的安全问题，交通肇事、危险驾驶也是建筑工程行业的高频罪名。
4.治安案件多发
作为人员密集型企业，基层工人管理难度大一直是困扰建工企业的一大难题，施工工地大多位于城乡结合部或者荒郊野外，属于社会治安综合治理的盲点。物资集中、人员汇聚导致盗窃建筑工地材料和设备、打架斗殴、扰乱社会秩序等治安案件在施工工地上频繁发生。2016年至2020年间，建筑工程行业发生妨害社会管理秩序案件1585件，另外发生故意伤害案件434件、盗窃案件716件、涉及毒品案件60件，甚至还发生了8件涉黑案件。治安案件的多发，不仅严重影响建工企业的经营和管理秩序，更是将一些企业拖入了漩涡，如湖北新洪亚建筑工程有限公司在其法定代表人张XX的组织下，采用寻衅滋事、敲诈勒索、强迫交易等手段承揽工程，最终该公司法定代表人、经理等12人被判处刑罚。
二、建筑工程行业刑事法律风险防范措施
建筑工程行业作为国民经济的支柱产业，对国家和社会意义重大，不仅贡献了国民生产总值，还为社会尤其是农村剩余劳动力提供了大量就业机会，维护了社会稳定。因此如何适应法治的要求和挑战，保护企业健康有序发展是建工企业健康发展的重中之重。
但就现阶段状况而言，多数建工企业对法律风险的重视主要体现在民商事法律风险的防范，对刑事法律风险的防范明显重视不足。建工企业的刑事法律风险贯穿于经营的全过程，且是一种只能预防不能侥幸的终结性风险。这种风险一但爆发，比民商事风险更具有破坏性。刑事风险后果的毁灭性，决定了建工企业对刑事风险不能心存侥幸，需要进行体系性的系统防控。从杜绝或消除有可能引发刑事风险的违法和违规行为做起，以先进的经营管理理念为引导，构建起强有力的建工企业内控机制，大力推动建工企业守法文化的形成，将刑事风险的概率降到最低，为建工企业稳健前行打牢根基。
1.建立完善和合理的管理和用人制度
建工企业管理中涉及的刑事犯罪，基本上都是身份犯罪，即具备企业人员身份才能构成。为了规范管理，建工企业应及时与职工签订劳动合同，按时足额为职工交纳社保、公积金等，避免发生刑事案件时因身份问题不能立案。建工企业还应对员工入职、权利义务、工作制度、奖惩制度、离职等进行全程和细致的规定，同时对各部门的职责和权限尽量作出详细的规定，保证各部门分工协作，平稳运行，将防范企业内部人员包括经营管理者和员工的犯罪纳入动态管控。
2.加强对建筑业企业重要岗位的监督
（1）加强对领导岗位人员的监督，防止领导岗位发生滥用权力，权力寻租等不法行为。对于国有建工企业高管来说，兼有支配国有资本这一体制性弊端，让国企高管的腐败犯罪更胜于政府官员。由于建工企业性质的特殊性，国企领导一方面要加强对自身和亲友的管理，既要禁止同类任职，也要注意不要为亲友非法牟利；另一方面建工国企应加强制衡机制，对高管人员不尊重经济客观规律，对决策事项不进行分析论证，决策过程中不听取意见、独断专行，在企业决策过程中发生重大失误的，建筑业企业应当及时发现、处理问题，避免损失扩大。
（2）要加强对财务、采购、销售、公章管理等重点岗位的监督。定期进行审计和对账，规范企业业务操作流程，健全合同签订、履行和款项收支制度，加强对公章的管理，防范偷盖公章给企业带来经济损失。
（3）严格区分公司财产和个人财产。对于民营建工企业来说，民营企业家在思想上往往不能正确的区分企业财产和个人财产，通常把企业财产视为个人资产，与公司法要求的企业人格独立严重背离。在相对控股的企业中，若股东擅自处置企业财产，很容易引发其他股东的举报，从而被以职务侵占罪或挪用资金罪追究刑事责任。
3.合法经营，规范经营行为
刑事风险的高发点遍布建工企业经营的各个环节，财务管理、工程承揽、物资采购、招投标、融资、产品质量、知识产权、企业用工等环节均存在发生刑事风险的危险。
例如对企业的经营而言，合同的订立是极为常见的行为，然而在这个常见行为中，若行事不慎，则会有遭受刑事打击的危险。因此企业在合同管理中应当注意：
✦在谈判过程中，合同的签订，一定要本着诚实守信的大原则，把握好宣传的度。
✦在签订和履行合同过程中，不要提供虚假证明文件和虚假担保，不要以不存在或虚假的主体签合同。
✦合同签订后，应当诚实履行，如果不能履行的，应及时通知对方，不能提供虚假的材料欺骗对方，更不能人去楼空。
此外，建工企业在经营过程中，难免会遇到一些“瓶颈”，制约企业的生存和发展。要注意在融资时，企业要把握好自己的偿还能力，没有把握偿还的情况下，不要随意募集资金，不要以高息为诱饵进行揽储，不宜向不特定的人群吸收资金。对于募集的资金，要按集资用途使用，不要任意挪用。
4.加强安全生产管理和警示教育培训
建工企业应建立安全事故预防机制，通过调查研究发现安全管理中的不足，从而制定符合自身需要的安全管理规定，并在企业日常运行中严格执行。如：
✦及时办理安全生产许可证，给职工提供劳动工具、防护用品等，保护工作安全。
✦配备安全监控和报警设备并保证其正常使用，建立安全事故举报奖励平台，方便企业及时采取措施，防患于未然。
✦加强对生产作业中的领导者、指挥者、调度者的安全教育培训，使其掌握相关操作规程和安全管理规定。对违反规定的，根据实际情况对相关人员严肃处理。
5.加强工地安全管理和犯罪预防工作
建工企业一是要严把招聘关，尽量充分了解人员基本情况，做到基本情况清楚，现实表现可靠。二是要加强施工现场的治安保卫工作，健全工地现场的值班制度、出入制度和警企定期联系制度，加强和当地警方的合作，切实提高建筑工地自我防范能力。三是要慎重处理民工内部矛盾，通过包工头了解民工群体内部治安信息，及时调解平息民工内部矛盾纠纷，防止出现群殴，械斗。
6.加强法律学习，提高法律意识，引入律师参与刑事风险防范
现代经济社会，风险与收益往往成正比，对于企业而言，不言冒险则难言成功。应当说，这种风险指商业风险的话，则具有一定的正确性；如果指法律风险，则是一种偏见。商业风险可能会带来高回报，但在法律上，尤其是刑事风险上，如果抱有侥幸心理，等待的有可能是毁灭性的结局。
当下建工企业普遍缺乏刑事风险防控的自主意识，企业的法务团队或法律顾问也缺乏提供刑事风险防控的专业能力，这既是造成建工企业刑事风险高发的现实原因，也让刑辩律师成为企业家被追究刑事责任时最后的救命稻草。即使通过律师辩护得以摆脱刑事风险，也不足以弥补犯罪所引发的一系列重大损失与消极后果。因此通过刑事风险防控，为企业行稳致远保驾护航是企业的迫切需要。
建工企业防范刑事风险，一是需要把建工企业所涉行业归类，并将建工企业可能涉及的所有罪名细化，仔细分析，弄清具体表现。二是针对每个罪名设定“红线”，规定企业所有员工不得触碰。三是聘请刑事风险顾问，借助专业律师的智力支持规避刑事风险，避免出现致命的决策性错误。四是从企业业务模式、当地地方规定、司法环境、司法实践传统进行尽职调查，找出企业生产经营过程中的风险点，设计出预防方案，可以让企业长久无忧。