2018年,第七届中国公司法务年会上方达律所合规团队发布了《2017-2018中国年度合规蓝皮书》,那是我第一次听到了“企业合规”的概念,那个时候的企业合规还更多偏向于涉外企业,做国际业务必须符合国际通行合规的规则;或者,外企在国内做业务如何应对我们国家的行政监管,俗称“企业如何与政府打交道”,老外理解起来自然晦涩,但一说“企业合规”他们便明白了。而合规进入大众视野,那便是之后的中兴事件了。
第二次,也是比较系统的了解合规,是2019年春天,我在北大法学院GLBE项目的课堂聆听了陈瑞华老师的“中国企业合规构建”的课程内容。听完后,我最大的体会就是当时的企业合规还是为了适应国际市场,中兴为什么要做合规,因为没有合规就没法跟美国做生意,换做国内公司,谁没事闲着搞些务虚的合规,毕竟合规不能给企业带来“宽大处理”的“好处”,显然企业合规的原动力不足。所以,我经常说,企业合规什么时候能跟个人犯罪中“自首”、“认罪认罚”从宽的规定和政策一样,那企业才会对合规有积极性。
合规的“好处”没想到落地这么快。2021年6月,我国出台《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,开创涉案企业合规第三方监督评估机制,给了涉案企业“宽大处理”“从轻减轻处罚”的机会,合规实实在在与“宽大处理”挂钩了。比如单位行贿,通过完善涉案企业合规体系建设,可以争取“不予起诉”、“免予处罚”等相关政策。
企业合规就是避免企业承担“行刑责任”。说不定,未来还有可能将“企业合规”写进刑法、刑诉法中去,等到那个时候,企业合规将变成一门“显学”,将成为企业治理中不可缺少的一个部分,企业除了董监高可能还会多一个高管:企业合规官。
企业合规有什么好处?
作者:殷之辂来源:民基律师事务所

2018年,第七届中国公司法务年会上方达律所合规团队发布了《2017-2018中国年度合规蓝皮书》,那是我第一次听到了“企业合规”的概念,那个时候的企业合规还更多偏向于涉外企业,做国际业务必须符合国际