形式审核之合同主体资格审查要点

形成自己的审核逻辑是漫长的过程，需要一定的经验累积。然而在这个过程中，良好的审核习惯可以助力我们的审核效率及结果产出。
今天想要分享的内容是形式审查的细节，是合同审核的Step1。

审核合同背景和目的
1、定性：明确合同性质
➢审查合同的名称与合同性质是否一致，如果无法明确合同的性质，一般兜底合同类型包括但不限于委托、咨询、技术服务。
2、明确我司所处合同地位
➢我方是合同中的哪一方？我方在合同中是处于平等地位、强势地位还是弱势地位？
➢如果我方处在强势地位，可直接要求对方采用我司模板，甚至不允许对方修改。
➢如果我司处在劣势地位，建议先向业务部门确认是否可以修改还是仅做风险提示。
3、明确有无隐藏的合同目的
➢如果碰到自己不太熟悉（奇怪）的合同，可以先与业务部门沟通了解合同的目的。
➢如果有隐藏的合同目的，要求业务侧与相应的部门负责人确认。
4、明确本次合同交易目的
➢把握合同的核心目的，重点审核核心条款。
➢区分法律条款及商业条款，如果核心条款与业务模式相关，提示业务侧做确认。
审核合同主体的信息、资质和履约能力
1、主体资格
a）如果合同主体为法人，我方需要重点审查对方的法人资质，如要求对方出示《营业执照》、法定代表人身份证明等材料，确认企业营业执照是否在有效期，以确认企业是否存续。
b）如果合同主体为非法人单位：审查其是否取得营业执照或其所从属的法人单位的资格及授权。
c）如果合同主体为自然人，我方首先需要审核对方的民事行为能力，即对方是否为完全民事行为能力人，具体为年龄是否已满18周岁、智力是否健全、是否能清楚的认识自己的行为等。我方可以要求对方出示居民身份证，以确定对方的姓名、出生年月日、住所地或户籍地、身份证号码等。
查询渠道：国家企业信用信息公示系统、全国组 织机构代码管理中心等。
2、资质审查
➢我国民事法律规范对民事主体从事特定法律行为要求特殊资质，最典型的就是建筑施工领域，要求民事主体在取得相关资质或等级后，才被允许从事相关的民商事活动。合同相对人是否具备从事某项领域的资质不仅直接影响合同效力，而且还会招致承担严重的行政处罚责任。
专业资质主要涉及（不完全列举）：
（一）总承包资质
1、水利水电工程施工总承包资质嗯
2、公路工程施工总承包资质
3、机电工程施工总承包资质
4、通信工程总承包资质
5、建筑工程施工总承包资质
6、电力工程施工总承包资质
7、铁路工程施工总承包资质
8、市政公用工程施工总承包资质
（二）专业承包资质
1、预拌混凝土专业承包资质
2、建筑机电安装专业承包资质
3、建筑幕墙工程专业承包资质
4、模板脚手架专业承包资质
5、桥梁工程专业承包资质
6、消防设施工程专业承包资质
7、水利水电机电安装工程专业承包资质
8、起重设备安装工程专业承包资质
（三）其他资质
1、施工劳务企业资质
2、园林绿化资质
3、教育培训资质
4、消防资质
5、医疗资质
6、音像出版资质
3、履约能力
（一）针对企业
➢查询实缴注册资本，及缴纳社保人数，确保公司是否为皮包公司。
➢是否有正在被执行的案件？
➢是否被法院列入“失信被执行人”或“限制消费人员”？
➢是否存在偷逃税款或其他违法行为被行政处罚？
➢是否被列入“经营异常名录”或“严重违法失信企业名单（黑名单）”？
➢是否存在大额债务逾期未偿还情况？
（二）针对自然人
➢是否被法院列入“失信被执行人”或“限制消费人员”？
查询渠道：天眼查、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、中国法院网“公告查询”窗口等。