企业合规管理六问六答

Q1. 企业合规管理的操作指引有哪些？
2017年12月29日国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会发布GB/T 35770：2017《合规管理体系指南》，2018年7月1日正式生效；2018年11月2日国资委下发了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确提出“中央企业应当加快建立健全合规管理体系”。
Q2. 企业合规中的“规”指什么？
广义的“合规”，有三层含义，分别为企业外部的法律规定、企业内部的规章制度、职业要求的道德操、风俗习惯等。第一层是指企业在生产经营过程中要遵守法律法规，即企业要遵守公司所在国和经营所在国的法律规定及监管规定；第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度，包括企业商业行为准则的规章；第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范以及风俗习惯等。
Q3. 企业重点合规管理领域有哪些？
用工管理、财务税税收、生产安全、市场交易、产品质量、经营决策、企业规章制度。
Q4. 企业合规管理的工作方法是什么？
依次对企业的现状进行尽职调查、制作流程图或者能够进行流程描述、描述企业现有制度规定、识别权利分布范围、评估有效性和识别风险点、确定合规内容、建立合规管理体系。
Q5. 企业合规管理体系如何搭建？
(1)完善企业管理组织框架设立合规管理部门或合规管理岗位；
(2)明确各部门岗位职责；
(3)建立健全合规管理制度；
(4)建立合规风险应对机制；
(5)建立违规问责机制；
(6)培育企业合规文化；
(7)建立合规管理循环运行体系。
Q6. 企业合规文化如何培育？
强化管理层至普通员的合规风险意识，树立合规经营的价值观，建立合规常态化培训机制，日常贯穿合规宣传教育。