前言
在当今复杂多变的行业环境中，合规经营已经成为了企业生存与可持续发展的关键因素，不仅关乎企业的经济效益，而且还会影响到企业声誉、品牌形象及长远发展。企业需要高度重视合规经营工作，不断完善制度流程，健全合规组织，提高合规意识，确保稳健发展。
北京中凯（上海）律师事务所企业合规专业委员会，是律所加强专业化建设而组建的十四个专业委员会之一。为了充分了解分析企业的合规经营状况，企业合规专业委员会于近期发起关于企业合规经营的问卷调查。本次调查共计回收有效问卷236份，根据回收问卷的统计数据，形成本报告。
01、关于调查对象
从问卷中涉及到的所有制形式、企业类型和所属行业等数据来看，填写问卷的对象分布广泛。
一、所有制形式
民营企业所占比例最高，为58.47%；国有企业次之，占比25.85%，但与民营企业的数量相比，差距比较大；外资企业占比7.63%；集体企业占比5.08%；其他类型企业占比2.97%。这表明受访者所属企业中，私营企业的数量相对较多，也基本体现了当前各类所有制企业的分布情况。
二、企业类型
有限责任公司占据了企业类型的主要部分，比例高达53.39%；其次是股份有限公司，占比26.27%；国有/集体非公司制企业和合伙制企业的比例相对较低，分别为11.44%和5.93%；其他类型企业的比例更低，仅为2.97%。从这些数据可以看出，企业类型以有限责任公司和股份有限公司为主，说明市场中这两种企业形式较为普遍，可能与其灵活性和融资能力有关。
三、所属行业
制造业比例高达42.37%；其次是科技和互联网、零售和电子商务，分别占11.86%和10.59%；医疗健康行业、教育行业和工程建设行业的比例相对较低，均在6%到7%之间；金融行业的比例最低，仅为1.69%。
另外，77.12%的受访者表示他们从事过合规管理工作，而且大部分（87.71%）表示了解合规的含义，只有小部分（12.29%）表示不了解，这表明大多数企业员工在合规管理方面具有一定的实践经验，可能有助于提升企业的合规意识和管理水平。
02、企业合规管理现状
从调查结果来看，大部分企业重视合规建设，但是不少企业在合规管理方面仍存在一定的短板，例如合规制度的完善、合规培训的频率以及合规文化的培育等方面，特别是在合规风险识别和管理机制的建设上，许多企业尚未形成系统化的解决方案。这些发现为我们提供了重要的参考，可以帮助我们在未来制定更有效的合规管理政策和支持措施，以提升企业的合规意识和管理水平。
一、合规制度建设
根据调查结果，83.05%的受访者表示企业有合规管理基本制度，这表明大多数企业在合规管理方面已经建立了一定的框架和机制。然而，仍有9.75%的受访者表示企业没有合规管理基本制度，且7.2%的受访者对企业是否有相关制度表示不清楚。这显示出在某些企业中，合规管理的意识和执行力度仍需加强。
另外，73.31%的受访者表示企业已针对反垄断、反商业贿赂、生态环保等领域制定了合规管理具体制度或专项指南，显示出企业在合规管理方面的重视程度较高。然而，仍有12.71%的企业未制定相关制度，且有13.98%的受访者对这一问题表示不清楚，这表明在合规意识和管理实施上仍存在一定的不足。
二、合规组织建设
69.07%的受访者表示企业设立了合规领导小组或合规委员会等合规决策机构，显示出大部分企业在合规管理方面具备一定的组织结构和决策支持。然而，仍有22.88%的受访者表示没有设立相关机构，这一比例较高，表明部分企业在合规管理上仍存在不足。此外，8.05%的受访者对企业是否设立合规决策机构表示不清楚，说明在合规信息的传播和透明度上还有待加强。
另外，设立首席合规官的企业占比为45.76%，比例相对比较低，而没有设立的企业占比为40.68%，两者相差不大，可能不少企业认为只要有人负责合规即可，首席合规官的设置并非必须。同时，有13.56%的受访者对企业是否设立首席合规官表示不清楚，这一比例也不容忽视，可能反映出对合规管理认知的不足。
73.31%的受访者表示企业有常设的合规管理部门，这表明大多数企业重视合规管理，具备一定的合规管理体系。然而，19.49%的受访者表示没有合规管理部门，这可能意味着这些企业在合规方面存在一定的风险。7.2%的受访者不清楚企业是否有合规管理部门，反映出信息传达和内部沟通可能存在不足。
三、合规执行方面
75.85%的受访者表示企业已经全面梳理过经营管理中的合规风险，显示出企业在合规风险管理方面的重视程度较高。然而，仍有12.71%的受访者表示未进行梳理，且11.44%的受访者不清楚企业是否进行了相关工作。这表明在合规风险管理的意识和执行上存在一定的差距。
69.49%的受访者表示他们所在企业已建立合规审查机制并将其嵌入经营管理流程，这表明大多数企业在合规管理方面具备一定的意识和实践。然而，16.95%的受访者表示未建立合规审查机制，且有13.56%的受访者对此表示不清楚，显示出仍有相当一部分企业在合规审查方面存在不足。
四、举报调查和追责
70.34%的受访者表示企业已设置合规问题举报渠道，这表明大多数企业在合规管理方面采取了积极措施。然而，仍有19.49%的受访者表示未设置举报渠道，且10.17%的受访者对这一情况不清楚，显示出一定的合规意识不足和信息透明度问题。
大多数企业（72.46%）已经建立了违规行为追责问责机制，这表明企业在合规管理方面有较强的意识和措施。然而，仍有19.49%的企业未建立此机制，且8.05%的受访者对此表示不清楚，这可能反映出部分企业在制度建设或信息传达方面存在不足。
五、合规宣传培训
就企业针对员工的合规培训而言，只有35.17%的受访者表示经常组织，比例偏低，55.93%的受访者表示偶尔组织，6.36%的受访者表示从不组织，还有2.54%的受访者对此表示不清楚。这表明大多数企业在合规培训方面采取了偶尔或经常的组织方式，但仍有相当比例的员工未能接受到定期的合规培训。
根据数据显示，76.27%的受访者表示他们所在企业组织过合规手册、宣传画册、承诺书等形式的合规宣传，这表明大部分企业在合规宣传方面做得相对较好。然而，仍有16.95%的受访者表示未进行相关宣传，且6.78%的受访者对企业是否进行合规宣传表示不清楚。
从数据来看，大部分企业（64.83%）每年会形成年度合规报告，但仍有相当一部分企业（19.92%）未形成，还有15.25%的受访者表示不清楚。这表明企业在年度合规报告方面存在一定的问题。
六、合规管理效果
24.15%的受访者表示其企业在近三年内曾因违规经营而受到行政或刑事处罚，而66.95%的受访者则表示没有发生此类情况，8.9%的受访者对这一问题表示不清楚。这表明，大多数企业未遭遇处罚，但仍无法排除存在合规风险。
在此次调查中，62.71%的受访者表示他们清楚在企业被行政投诉或刑事控告时该如何应对，而37.29%的受访者则表示不清楚。这表明大多数员工对处理此类突发事件有一定的了解，但仍有相当一部分员工缺乏相关知识。
另外，84.32%的受访者认为企业形成了良好的合规管理文化，这显示出大多数员工对企业合规管理的认可和信任。然而，仍有15.68%的员工表示不认同，这一比例虽然相对较小，但也反映出不少企业的合规管理文化不足。
03、企业合规认知和需求
通过本次调查，我们也了解了影响企业合规经营的关键因素、企业合规的重点领域、企业在合规管理方面的主要需求。
一、对合规因素的认知
从调查数据看，在影响企业合规经营的关键因素中，企业负责人的合规意识占比最高，达到74.58%，显示出领导层在合规经营中的重要性。其次是监管部门的监管力度（69.07%）和行业合规经营状况（68.64%），说明外部环境和市场规范也对企业合规有显著影响。企业所处市场的竞争状况（58.47%）、企业发展阶段（52.12%）、业务效率影响（51.27%）以及经营成本影响（49.15%）也占有较高比例，反映出企业自身特征、业务发展与市场环境的关联性。相对而言，企业是否受过处罚（32.63%）的影响较小，这可能表明了企业在合规经营上更关注预防而非惩罚。
二、重点关注的合规领域
根据数据分析，企业在合规领域的关注度主要集中在财税管理（74.15%）、劳动用工（66.95%）和数据保护（63.14%），这些领域的关注比例相对较高，表明企业对合规风险的重视程度较高。其次，知识产权（55.51%）、反商业贿赂（54.24%）和安全生产（53.39%）也受到了一定程度的关注，显示出企业在维护商业道德和知识产权方面的努力。相对而言，营销宣传（42.37%）、环境保护（41.53%）、反垄断（30.93%）的关注度较低，尤其是反垄断领域，显示出企业在此方面的合规意识相对薄弱，也可能是受访者存在“反垄断是大企业的事”的认识误区。
三、合规管理需求
从数据分析中可以看出，企业在合规管理建设方面最希望得到的帮助主要集中在“完善合规制度”（70.34%）、“评估合规风险”（64.83%）和“优化业务流程”（64.41%）等选项，这表明企业对合规制度的健全性和合规风险的识别有较高的关注度。同时，“合规知识培训”（63.14%）和“监管风险应对”（63.98%）也占据了较高比例，显示出企业在提升员工合规意识和应对监管风险方面的需求。相对而言，“刑事风险应对”（30.93%）和“其他”（0.85%）的关注度明显较低，表明企业在这两个方面的需求相对不强烈。
四、合规管理途径
可以看出，绝大多数企业倾向于组建内部合规团队（76.27%），这表明企业对自身合规管理的重视，愿意通过内部力量来强化合规意识和能力。其次，聘请专业合规律师团队也是一个重要的选择（67.8%），显示出企业在合规管理中对专业知识的需求。相对而言，寻求学术机构的帮助（45.76%）和政府或司法机关的帮助（48.73%）的比例较低，说明企业在合规管理上更倾向于依靠内部和专业服务团队，而非外部机构的支持。
五、对律师的需求
在本次调查中，52.54%的受访者表示即使企业已拥有内部法律/合规团队，仍会考虑聘请外部专业合规律师团队，而47.46%的受访者则表示不会。这表明超过半数的企业对外部法律支持的需求依然存在，可能是出于对专业化服务的追求、对内部团队能力的补充或对特定法律问题的复杂性考虑。
根据调查结果，选择“合规专项，委托律师进行风险排查、标准制定、流程优化等专项法律服务”的比例最高，达到75.81%，表明受访者在法律服务需求上更倾向于针对性较强的专项服务。其次是“常年法律顾问，委托律师提供日常合规咨询”，比例为63.71%，显示出受访者对持续法律支持的需求也很高。而“合规培训，委托律师结合具体合规问题进行专题培训”的选择比例为58.87%，说明受访者对培训也有一定的需求。此外，选项“其他”的选择比例极低，仅为0.81%，这可能表明受访者对法律服务的需求较为集中，且现有选项已能涵盖大部分需求。
就律师服务的收费而言，根据数据分析，选项中“按照工作难度、工作时长、所需专业能力等方面综合确定收费总额”是最受欢迎的计费方式，获得了40.32%的选择比例，显示出企业在寻求合规服务时更倾向于透明且综合的收费模式。其次，“收取基础费用后，再按照工作成效收取一定的费用”也获得了较高的支持，达到了28.23%，这表明企业希望能够与律师建立基于成果的合作关系。相对而言，“按照工作小时数收费”仅占5.65%，表明这种传统的计费方式在企业中并不受欢迎，可能是因为企业更倾向于根据工作价值而非时间来衡量费用。同时，“根据服务事项的不同，分别采取以上计费方式”也有25.81%的选择，显示出企业希望根据具体情况灵活调整计费方式。
04、合规建议
一、企业开展合规管理的建议
加强合规管理对于企业的可持续发展至关重要，它不仅有助于企业避免法律风险，还能提升企业的市场竞争力和社会形象。
（一）加强合规制度建设
1.完善合规制度：企业应进一步完善合规管理基本制度，明确合规理念及原则等重点内容；同时，结合企业经营实际，针对财税管理、劳动用工、数据保护、知识产权、反商业贿赂、安全生产、反垄断等重点领域，制定专项指南或具体制度，确保合规管理的全面性和针对性。不过也要注意防止形式主义，坚持必要原则，无需求大求全、长篇累牍。
2.定期评估和更新：企业应根据法律法规的变化和企业经营发展的需求，对合规制度进行定期评估和更新，确保其时效性和适用性；同时也不应拘泥于时限，要结合日常发生的风险事件，即时查漏补缺，有效防范风险。
（二）优化合规组织架构
1.设立合规决策机构：企业可以设立合规领导小组或合规委员会，确保合规管理有明确的决策支持。同时，可以设立首席合规官或类似职位，负责统筹合规管理工作。当然，企业应结合自身规模和发展需要，单设合规决策组织和首席合规官，也可以指定企业相应机构或者人员履行对应职责，防止组织庞杂，提高合规管理效率。
2.建立常设合规部门：企业应设立专门的合规管理部门或者岗位，确保合规工作有专人负责，避免合规管理流于形式。而指定法务部同时负责合规经营工作，也是绝大多数企业的做法，可以避免重复建设。
3.寻求外部专业支持：即使企业拥有内部法律/合规团队，也应考虑聘请外部专业合规律师团队，特别是在合规专项服务、风险排查、流程优化等方面，确保合规管理的专业性和全面性。
（三）强化合规执行机制
1.全面梳理合规风险：企业应定期梳理经营管理中的合规风险，建立合规风险识别和管理机制，确保风险可控。比如就广告合规而言，最基本的工作就是要全面排查对外信息发布渠道，如企业网站、公众号等，全部纳入合规审查范围，确保不遗漏，如果长期不更新的，或者没有价值的，可以注销，防止内容违规的“雷”始终存在着。
2.嵌入合规审查机制：将合规审查机制嵌入到企业的经营管理流程中，确保合规审查成为日常运营的一部分，而非事后补救措施。目前很多企业实行信息化管理，合规审查是管理系统中的必须环节，可以有效防范业务决策的风险。
（四）完善举报和追责机制
1.设置合规举报渠道：企业应设置合规问题举报渠道，确保员工能够安全、便捷地举报违规行为，并保护举报人的合法权益。这有利于快速发现违规行为，防止违规行为给企业造成不可挽回的损失。
2.建立追责问责机制：企业应建立违规行为追责问责机制，对于因员工个人故意或者过失，特别是因为没有遵守企业的合规管理制度，导致出现违规行为的，需要有追责机制，及时进行处理，形成有效的威慑力。
（五）加强合规宣传与培训
1.开展合规培训宣传：企业应定期组织合规培训，帮助员工了解合规要求和风险，避免因不懂合规产生不必要的违规；同时积极通过合规手册、宣传画册、承诺书等形式加强合规宣传，提升全员合规意识。
2.形成年度合规报告：建议企业每年形成年度合规报告，可以推动企业总结合规管理成效和不足，为下一年的合规工作提供参考。
（六）提升合规管理文化
1.领导带头示范：企业负责人在合规管理中发挥着十分重要的作用，直接影响整个企业的合规导向，负责人应带头遵守合规要求，推动全员合规意识的提升。
2.培育合规文化：企业应通过领导示范、宣传培训、树立榜样、惩戒违规等方式，培育良好的合规管理文化，确保合规管理工作能够顺利推进。
二、律所开展合规业务的建议
从调查结果看，企业对合规服务的需求还是比较大的，律所可以在这方面有所作为，助力企业合规经营。
（一）提升合规服务能力
1.加强合规领域研究：律所应加强对合规领域的研究，特别是企业关心的重点领域的法律变化和合规趋势，确保能够为企业提供专业和前沿的合规建议。
2.培养专业合规团队：律所应培养专业的合规团队，确保团队成员具备丰富的合规经验和专业知识，最好配备具有行政管理、企业合规等从业经验的转型律师，能够全视角思考问题，为企业提供高质量的合规服务。
（二）聚焦专项合规服务
1.合规制度建设：律所可以帮助企业完善合规制度，特别是在反商业贿赂、反垄断等重点领域，制定专项合规指南。
2.风险排查与流程优化：律所可以为企业提供合规风险排查、标准制定、流程优化等专项法律服务，帮助企业识别和管理合规风险。
（三）采用灵活收费模式
1.综合收费模式：律所应摒弃单一的收费模式，根据企业的具体情况，采用综合收费模式，根据工作难度、工作时长、所需专业能力等因素确定收费总额，确保收费透明且合理。
2.效果导向收费：律所可以在不违反相关风险收费规定的前提下，采用基础费用加效果费用的收费模式，确保企业能够根据服务效果支付费用，增强收费的可接受度以及企业的信任感。
（四）加强与企业的合作
1.深入了解企业需求：律所应深入了解企业的行业状况、业务情况、合规需求，特别是财税管理、劳动用工、数据保护等重点领域，提供针对性的服务。
2.建立长期合作关系：合规建设并非一朝一夕之事，律所应与企业建立长期合作关系，最好能够持续为企业提供合规支持，帮助企业长期稳健发展。
通过以上建议，企业和律所可以更好地应对合规挑战，提升合规管理水平，确保企业在复杂的环境中行稳致远。
附：企业合规经营状况调查问卷
在当今复杂多变的行业环境中，合规经营已经成为了企业生存与可持续发展的关键因素，不仅关乎企业的经济效益，而且还会影响到企业声誉、品牌形象及长远发展。企业需要高度重视合规经营工作，不断完善制度流程，健全合规组织，提高合规意识，确保稳健发展。
北京中凯（上海）律师事务所企业合规专业委员会，是律所加强专业化建设而组建的十四个专业委员会之一。为了充分了解分析企业的合规经营状况，企业合规专业委员会于近期发起关于企业合规经营的问卷调查。本次调查共计回收有效问卷236份，根据回收问卷的统计数据，形成本报告。
01、关于调查对象
从问卷中涉及到的所有制形式、企业类型和所属行业等数据来看，填写问卷的对象分布广泛。
一、所有制形式
民营企业所占比例最高，为58.47%；国有企业次之，占比25.85%，但与民营企业的数量相比，差距比较大；外资企业占比7.63%；集体企业占比5.08%；其他类型企业占比2.97%。这表明受访者所属企业中，私营企业的数量相对较多，也基本体现了当前各类所有制企业的分布情况。
二、企业类型
有限责任公司占据了企业类型的主要部分，比例高达53.39%；其次是股份有限公司，占比26.27%；国有/集体非公司制企业和合伙制企业的比例相对较低，分别为11.44%和5.93%；其他类型企业的比例更低，仅为2.97%。从这些数据可以看出，企业类型以有限责任公司和股份有限公司为主，说明市场中这两种企业形式较为普遍，可能与其灵活性和融资能力有关。
三、所属行业
制造业比例高达42.37%；其次是科技和互联网、零售和电子商务，分别占11.86%和10.59%；医疗健康行业、教育行业和工程建设行业的比例相对较低，均在6%到7%之间；金融行业的比例最低，仅为1.69%。
另外，77.12%的受访者表示他们从事过合规管理工作，而且大部分（87.71%）表示了解合规的含义，只有小部分（12.29%）表示不了解，这表明大多数企业员工在合规管理方面具有一定的实践经验，可能有助于提升企业的合规意识和管理水平。
02、企业合规管理现状
从调查结果来看，大部分企业重视合规建设，但是不少企业在合规管理方面仍存在一定的短板，例如合规制度的完善、合规培训的频率以及合规文化的培育等方面，特别是在合规风险识别和管理机制的建设上，许多企业尚未形成系统化的解决方案。这些发现为我们提供了重要的参考，可以帮助我们在未来制定更有效的合规管理政策和支持措施，以提升企业的合规意识和管理水平。
一、合规制度建设
根据调查结果，83.05%的受访者表示企业有合规管理基本制度，这表明大多数企业在合规管理方面已经建立了一定的框架和机制。然而，仍有9.75%的受访者表示企业没有合规管理基本制度，且7.2%的受访者对企业是否有相关制度表示不清楚。这显示出在某些企业中，合规管理的意识和执行力度仍需加强。
另外，73.31%的受访者表示企业已针对反垄断、反商业贿赂、生态环保等领域制定了合规管理具体制度或专项指南，显示出企业在合规管理方面的重视程度较高。然而，仍有12.71%的企业未制定相关制度，且有13.98%的受访者对这一问题表示不清楚，这表明在合规意识和管理实施上仍存在一定的不足。
二、合规组织建设
69.07%的受访者表示企业设立了合规领导小组或合规委员会等合规决策机构，显示出大部分企业在合规管理方面具备一定的组织结构和决策支持。然而，仍有22.88%的受访者表示没有设立相关机构，这一比例较高，表明部分企业在合规管理上仍存在不足。此外，8.05%的受访者对企业是否设立合规决策机构表示不清楚，说明在合规信息的传播和透明度上还有待加强。
另外，设立首席合规官的企业占比为45.76%，比例相对比较低，而没有设立的企业占比为40.68%，两者相差不大，可能不少企业认为只要有人负责合规即可，首席合规官的设置并非必须。同时，有13.56%的受访者对企业是否设立首席合规官表示不清楚，这一比例也不容忽视，可能反映出对合规管理认知的不足。
73.31%的受访者表示企业有常设的合规管理部门，这表明大多数企业重视合规管理，具备一定的合规管理体系。然而，19.49%的受访者表示没有合规管理部门，这可能意味着这些企业在合规方面存在一定的风险。7.2%的受访者不清楚企业是否有合规管理部门，反映出信息传达和内部沟通可能存在不足。
三、合规执行方面
75.85%的受访者表示企业已经全面梳理过经营管理中的合规风险，显示出企业在合规风险管理方面的重视程度较高。然而，仍有12.71%的受访者表示未进行梳理，且11.44%的受访者不清楚企业是否进行了相关工作。这表明在合规风险管理的意识和执行上存在一定的差距。
69.49%的受访者表示他们所在企业已建立合规审查机制并将其嵌入经营管理流程，这表明大多数企业在合规管理方面具备一定的意识和实践。然而，16.95%的受访者表示未建立合规审查机制，且有13.56%的受访者对此表示不清楚，显示出仍有相当一部分企业在合规审查方面存在不足。
四、举报调查和追责
70.34%的受访者表示企业已设置合规问题举报渠道，这表明大多数企业在合规管理方面采取了积极措施。然而，仍有19.49%的受访者表示未设置举报渠道，且10.17%的受访者对这一情况不清楚，显示出一定的合规意识不足和信息透明度问题。
大多数企业（72.46%）已经建立了违规行为追责问责机制，这表明企业在合规管理方面有较强的意识和措施。然而，仍有19.49%的企业未建立此机制，且8.05%的受访者对此表示不清楚，这可能反映出部分企业在制度建设或信息传达方面存在不足。
五、合规宣传培训
就企业针对员工的合规培训而言，只有35.17%的受访者表示经常组织，比例偏低，55.93%的受访者表示偶尔组织，6.36%的受访者表示从不组织，还有2.54%的受访者对此表示不清楚。这表明大多数企业在合规培训方面采取了偶尔或经常的组织方式，但仍有相当比例的员工未能接受到定期的合规培训。
根据数据显示，76.27%的受访者表示他们所在企业组织过合规手册、宣传画册、承诺书等形式的合规宣传，这表明大部分企业在合规宣传方面做得相对较好。然而，仍有16.95%的受访者表示未进行相关宣传，且6.78%的受访者对企业是否进行合规宣传表示不清楚。
从数据来看，大部分企业（64.83%）每年会形成年度合规报告，但仍有相当一部分企业（19.92%）未形成，还有15.25%的受访者表示不清楚。这表明企业在年度合规报告方面存在一定的问题。
六、合规管理效果
24.15%的受访者表示其企业在近三年内曾因违规经营而受到行政或刑事处罚，而66.95%的受访者则表示没有发生此类情况，8.9%的受访者对这一问题表示不清楚。这表明，大多数企业未遭遇处罚，但仍无法排除存在合规风险。
在此次调查中，62.71%的受访者表示他们清楚在企业被行政投诉或刑事控告时该如何应对，而37.29%的受访者则表示不清楚。这表明大多数员工对处理此类突发事件有一定的了解，但仍有相当一部分员工缺乏相关知识。
另外，84.32%的受访者认为企业形成了良好的合规管理文化，这显示出大多数员工对企业合规管理的认可和信任。然而，仍有15.68%的员工表示不认同，这一比例虽然相对较小，但也反映出不少企业的合规管理文化不足。
03、企业合规认知和需求
通过本次调查，我们也了解了影响企业合规经营的关键因素、企业合规的重点领域、企业在合规管理方面的主要需求。
一、对合规因素的认知
从调查数据看，在影响企业合规经营的关键因素中，企业负责人的合规意识占比最高，达到74.58%，显示出领导层在合规经营中的重要性。其次是监管部门的监管力度（69.07%）和行业合规经营状况（68.64%），说明外部环境和市场规范也对企业合规有显著影响。企业所处市场的竞争状况（58.47%）、企业发展阶段（52.12%）、业务效率影响（51.27%）以及经营成本影响（49.15%）也占有较高比例，反映出企业自身特征、业务发展与市场环境的关联性。相对而言，企业是否受过处罚（32.63%）的影响较小，这可能表明了企业在合规经营上更关注预防而非惩罚。
二、重点关注的合规领域
根据数据分析，企业在合规领域的关注度主要集中在财税管理（74.15%）、劳动用工（66.95%）和数据保护（63.14%），这些领域的关注比例相对较高，表明企业对合规风险的重视程度较高。其次，知识产权（55.51%）、反商业贿赂（54.24%）和安全生产（53.39%）也受到了一定程度的关注，显示出企业在维护商业道德和知识产权方面的努力。相对而言，营销宣传（42.37%）、环境保护（41.53%）、反垄断（30.93%）的关注度较低，尤其是反垄断领域，显示出企业在此方面的合规意识相对薄弱，也可能是受访者存在“反垄断是大企业的事”的认识误区。
三、合规管理需求
从数据分析中可以看出，企业在合规管理建设方面最希望得到的帮助主要集中在“完善合规制度”（70.34%）、“评估合规风险”（64.83%）和“优化业务流程”（64.41%）等选项，这表明企业对合规制度的健全性和合规风险的识别有较高的关注度。同时，“合规知识培训”（63.14%）和“监管风险应对”（63.98%）也占据了较高比例，显示出企业在提升员工合规意识和应对监管风险方面的需求。相对而言，“刑事风险应对”（30.93%）和“其他”（0.85%）的关注度明显较低，表明企业在这两个方面的需求相对不强烈。
四、合规管理途径
可以看出，绝大多数企业倾向于组建内部合规团队（76.27%），这表明企业对自身合规管理的重视，愿意通过内部力量来强化合规意识和能力。其次，聘请专业合规律师团队也是一个重要的选择（67.8%），显示出企业在合规管理中对专业知识的需求。相对而言，寻求学术机构的帮助（45.76%）和政府或司法机关的帮助（48.73%）的比例较低，说明企业在合规管理上更倾向于依靠内部和专业服务团队，而非外部机构的支持。
五、对律师的需求
在本次调查中，52.54%的受访者表示即使企业已拥有内部法律/合规团队，仍会考虑聘请外部专业合规律师团队，而47.46%的受访者则表示不会。这表明超过半数的企业对外部法律支持的需求依然存在，可能是出于对专业化服务的追求、对内部团队能力的补充或对特定法律问题的复杂性考虑。
根据调查结果，选择“合规专项，委托律师进行风险排查、标准制定、流程优化等专项法律服务”的比例最高，达到75.81%，表明受访者在法律服务需求上更倾向于针对性较强的专项服务。其次是“常年法律顾问，委托律师提供日常合规咨询”，比例为63.71%，显示出受访者对持续法律支持的需求也很高。而“合规培训，委托律师结合具体合规问题进行专题培训”的选择比例为58.87%，说明受访者对培训也有一定的需求。此外，选项“其他”的选择比例极低，仅为0.81%，这可能表明受访者对法律服务的需求较为集中，且现有选项已能涵盖大部分需求。
就律师服务的收费而言，根据数据分析，选项中“按照工作难度、工作时长、所需专业能力等方面综合确定收费总额”是最受欢迎的计费方式，获得了40.32%的选择比例，显示出企业在寻求合规服务时更倾向于透明且综合的收费模式。其次，“收取基础费用后，再按照工作成效收取一定的费用”也获得了较高的支持，达到了28.23%，这表明企业希望能够与律师建立基于成果的合作关系。相对而言，“按照工作小时数收费”仅占5.65%，表明这种传统的计费方式在企业中并不受欢迎，可能是因为企业更倾向于根据工作价值而非时间来衡量费用。同时，“根据服务事项的不同，分别采取以上计费方式”也有25.81%的选择，显示出企业希望根据具体情况灵活调整计费方式。
04、合规建议
一、企业开展合规管理的建议
加强合规管理对于企业的可持续发展至关重要，它不仅有助于企业避免法律风险，还能提升企业的市场竞争力和社会形象。
（一）加强合规制度建设
1.完善合规制度：企业应进一步完善合规管理基本制度，明确合规理念及原则等重点内容；同时，结合企业经营实际，针对财税管理、劳动用工、数据保护、知识产权、反商业贿赂、安全生产、反垄断等重点领域，制定专项指南或具体制度，确保合规管理的全面性和针对性。不过也要注意防止形式主义，坚持必要原则，无需求大求全、长篇累牍。
2.定期评估和更新：企业应根据法律法规的变化和企业经营发展的需求，对合规制度进行定期评估和更新，确保其时效性和适用性；同时也不应拘泥于时限，要结合日常发生的风险事件，即时查漏补缺，有效防范风险。
（二）优化合规组织架构
1.设立合规决策机构：企业可以设立合规领导小组或合规委员会，确保合规管理有明确的决策支持。同时，可以设立首席合规官或类似职位，负责统筹合规管理工作。当然，企业应结合自身规模和发展需要，单设合规决策组织和首席合规官，也可以指定企业相应机构或者人员履行对应职责，防止组织庞杂，提高合规管理效率。
2.建立常设合规部门：企业应设立专门的合规管理部门或者岗位，确保合规工作有专人负责，避免合规管理流于形式。而指定法务部同时负责合规经营工作，也是绝大多数企业的做法，可以避免重复建设。
3.寻求外部专业支持：即使企业拥有内部法律/合规团队，也应考虑聘请外部专业合规律师团队，特别是在合规专项服务、风险排查、流程优化等方面，确保合规管理的专业性和全面性。
（三）强化合规执行机制
1.全面梳理合规风险：企业应定期梳理经营管理中的合规风险，建立合规风险识别和管理机制，确保风险可控。比如就广告合规而言，最基本的工作就是要全面排查对外信息发布渠道，如企业网站、公众号等，全部纳入合规审查范围，确保不遗漏，如果长期不更新的，或者没有价值的，可以注销，防止内容违规的“雷”始终存在着。
2.嵌入合规审查机制：将合规审查机制嵌入到企业的经营管理流程中，确保合规审查成为日常运营的一部分，而非事后补救措施。目前很多企业实行信息化管理，合规审查是管理系统中的必须环节，可以有效防范业务决策的风险。
（四）完善举报和追责机制
1.设置合规举报渠道：企业应设置合规问题举报渠道，确保员工能够安全、便捷地举报违规行为，并保护举报人的合法权益。这有利于快速发现违规行为，防止违规行为给企业造成不可挽回的损失。
2.建立追责问责机制：企业应建立违规行为追责问责机制，对于因员工个人故意或者过失，特别是因为没有遵守企业的合规管理制度，导致出现违规行为的，需要有追责机制，及时进行处理，形成有效的威慑力。
（五）加强合规宣传与培训
1.开展合规培训宣传：企业应定期组织合规培训，帮助员工了解合规要求和风险，避免因不懂合规产生不必要的违规；同时积极通过合规手册、宣传画册、承诺书等形式加强合规宣传，提升全员合规意识。
2.形成年度合规报告：建议企业每年形成年度合规报告，可以推动企业总结合规管理成效和不足，为下一年的合规工作提供参考。
（六）提升合规管理文化
1.领导带头示范：企业负责人在合规管理中发挥着十分重要的作用，直接影响整个企业的合规导向，负责人应带头遵守合规要求，推动全员合规意识的提升。
2.培育合规文化：企业应通过领导示范、宣传培训、树立榜样、惩戒违规等方式，培育良好的合规管理文化，确保合规管理工作能够顺利推进。
二、律所开展合规业务的建议
从调查结果看，企业对合规服务的需求还是比较大的，律所可以在这方面有所作为，助力企业合规经营。
（一）提升合规服务能力
1.加强合规领域研究：律所应加强对合规领域的研究，特别是企业关心的重点领域的法律变化和合规趋势，确保能够为企业提供专业和前沿的合规建议。
2.培养专业合规团队：律所应培养专业的合规团队，确保团队成员具备丰富的合规经验和专业知识，最好配备具有行政管理、企业合规等从业经验的转型律师，能够全视角思考问题，为企业提供高质量的合规服务。
（二）聚焦专项合规服务
1.合规制度建设：律所可以帮助企业完善合规制度，特别是在反商业贿赂、反垄断等重点领域，制定专项合规指南。
2.风险排查与流程优化：律所可以为企业提供合规风险排查、标准制定、流程优化等专项法律服务，帮助企业识别和管理合规风险。
（三）采用灵活收费模式
1.综合收费模式：律所应摒弃单一的收费模式，根据企业的具体情况，采用综合收费模式，根据工作难度、工作时长、所需专业能力等因素确定收费总额，确保收费透明且合理。
2.效果导向收费：律所可以在不违反相关风险收费规定的前提下，采用基础费用加效果费用的收费模式，确保企业能够根据服务效果支付费用，增强收费的可接受度以及企业的信任感。
（四）加强与企业的合作
1.深入了解企业需求：律所应深入了解企业的行业状况、业务情况、合规需求，特别是财税管理、劳动用工、数据保护等重点领域，提供针对性的服务。
2.建立长期合作关系：合规建设并非一朝一夕之事，律所应与企业建立长期合作关系，最好能够持续为企业提供合规支持，帮助企业长期稳健发展。
通过以上建议，企业和律所可以更好地应对合规挑战，提升合规管理水平，确保企业在复杂的环境中行稳致远。
附：企业合规经营状况调查问卷