谈企业刑事合规的重要性

有人说：“中国的企业家不是在监狱里，就是在走向监狱的路上”。这话虽然有点夸张，但真实地反映了企业家面临的复杂法律环境。对于一个企业或者一个企业家来说，一般的民事诉讼或者行政处罚都不足以影响企业的发展，但是一场刑事诉讼，却可能使其事业归零、企业破产，甚至妻离子散。所以现在许多企业家，包括国企、民企、外资企业，甚至是世界五百强驻华办事处的负责人，普遍的担忧是，什么时候因触犯法律而受到刑事指控。
1、企业的刑事法律风险
公司可能涉及的罪名，有单位行贿，污染环境，骗取贷款，非法经营，国有公司、企业、事业单位人员失职，生产销售伪劣产品，虚报注册资本，合同诈骗，集资诈骗等等。刑法分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪，一共一百多个罪名，几乎都涉及单位犯罪。这几年还出现了大量的商业贿赂犯罪，包括非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿、单位受贿、单位行贿等。而根据《企业家刑事风险分析报告》（2014-2018）梳理出的企业家最容易触犯的十大罪名分别是：非法吸收公众存款罪、职务侵占罪、行贿罪、单位行贿罪、合同诈骗罪、拒不支付劳动报酬罪、挪用资金罪、虚开增值税专用发票罪、贪污罪及受贿罪。
说起互联网公司，起步最早的互联网公司我们不能忘记快播，这家公司比腾讯爱奇艺起步还要早，但是因为快播的播放视频问题，2016年9月13日，该公司被法院认定构成传播淫秽物品牟利罪，公司老板及高管分别被处以不同程度的刑罚。不仅被罚款1000万，还把自己赔进了监狱。原因在于快播公司过分崇尚技术，为了满足客户需求，占领市场配比，忽视商业模式的合法性，不断触碰“法律底线”。现阶段，许多公司为了发展壮大企业，普遍存在着法律风险意识不强，法律风险防范的机制不健全，公司管理制度执行力较差的问题。因为法律意识淡薄，犯罪界限认识不清，公司的负责人站在被告席上作最后陈述时总是称“不懂法”，请求法庭给予从轻判决，但是这样的理由却并不是减轻刑罚的法定理由。
目前，越来越多的公司开始重视法律风险的防范，稍具规模的公司基本都成立专门的法务部门，或者聘请专业的律师作为法律顾问，但大部分公司的法律顾问仅局限于民商事事务的风险防控，聘请专业刑事律师作为法律顾问的企业寥寥无几。即便有刑事律师，也多数是在事后救济阶段，这也成为公司、企业经营中存在刑事风险的原因之一。民商事律师能保住公司的“财”，而刑事律师能保住公司及企业家的“命”。
2、刑事合规的定义
在国内层面，关于何为刑事合规，学界尚无定论。我国刑法学者孙国祥教授在总结刑事合规特征的基础上，提出了刑事合规的定义。所谓刑事合规，是指为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来的刑事责任，国家通过刑事政策上的正向激励和责任归咎，推动企业以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险，制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。
合规业务是什么?很多人对此存在误会，认为仅是内部合规，其实合规还包括外部合规。所谓外部合规就是律师事务所的刑事合规专业律师为企业提供合规法律服务，帮助企业发现、诊断法律风险，提供防范风险的方案，遇到风险时提供化解风险的途径、方法。
什么叫合规?第一，合乎国家法律规定;第二，合乎公司内部的章程规则;第三，符合公司经营中的商业伦理。狭义的合规是反商业贿赂合规，也就是为公司在反商业贿赂方面提供合规的法律服务。广义的合规是对法律风险的合规。
广义的合规也有两种分类方法，一种是根据公司运营的营业范围进行合规。另一种分类，就是根据国家法律的分类将其分解成合规的咨询和日常的合规管理，这其中包括合同合规、公司规章制度合规、行政合规和刑事合规等等。这里的刑事合规，就是防范企业刑事诉讼的法律风险，规范其经营活动，以避免受到刑事追究，最大限度地减少损失。
3、刑事合规业务的内容
刑事合规业务中的内容目前主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事调查的应对。值得注意的是，这三项都发生在立案侦查启动之前，我们把合规称之为体检业务，把辩护叫治疗服务。医疗行业发展的一个必然规律是体检先于治疗、诊断重于手术，法律服务业中的合规业务也是如此。
(一)一般刑事合规
首先来看刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么?就是在没有遇到具体法律风险的前提下，律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务。
一般意义上的刑事合规，包括以下几个方面:一是重大决策交易行为的审查把关。这就等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影，每一步都得看有没有刑事法律风险;二是完善规章制度，堵塞漏洞，防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。建章立制是合规的一项日常性的服务;三是提供合规咨询、报告和授课服务，建立合规文化。
(二)特定问题的合规
特定问题的刑事合规，是指风险即将到来，有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将面临刑事风险，包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事风险即将爆发。
特定问题的刑事合规，包括以下三方面内容:一是刑事法律风险的诊断;二是提供防范风险的方案;三是提出进一步完善规章制度，堵塞漏洞的建议。
(三)刑事调查的应对
刑事合规到了最后一步，就是刑事调查的应对。在此过程中，面临调查的公司高管，由于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解，难免会出现一些不良情绪，这就需要律师引导他们如何配合相关国家机关的调查。
刑事调查的应对主要有以下几个要素:一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与非罪的界限;二是充分讲解诉讼流程、证据规则;三是告诉他们如何面对违法调查。最后，在接受调查时，一定要把证明自己无罪的证据进行充分的收集保全。
4、企业刑事合规的重要性
众所周知，中兴通讯，一家曾经可以作为中国名片的通讯企业，被美国处罚14．9亿美元的同时，被列入美国禁售制裁名单，几乎濒临倒闭。无独有偶，同样在世界市场叱咤风云的中国通讯巨头华为，也一直受到美国的针对性监管。孟晚舟事件则将这种监管摆到了明面上，甚至上升到了刑事指控的程度。这一系列的事件，无不为企业在刑事合规方面敲响了警钟。
合规是企业可持续发展的基石。合规意味着企业遵守了适用法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，企业和管理者、经营者可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失。在法律风险中，刑事风险是只能预防不能侥幸的终结性风险，这种风险一但爆发，比民商事风险更具有破坏性。刑事风险后果的毁灭性，决定了对刑事风险不能心存侥幸。聘请刑事风险顾问，借助专业律师的智力支持规避刑事风险，避免出现致命的决策性错误，是解决企业刑事风险的有效途径。
在机遇与风险并存的时代，企业只有采取积极措施，有效地防控民商事、刑事法律风险，把一切经营活动纳入到法治化的轨道，才能使公司持续、稳健的发展。