合规时代下企业安全生产管理实务操作 ——安全生产设施、设备合规管理

引 言
安全生产设施、设备合规管理是企业安全生产管理的基石，它要求企业在生产过程中严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理规定，确保生产设施、设备的安全、持续、高效运行。尤其在石化、矿山、建筑等高风险、高危险性的行业，安全生产设施、设备合规管理的重要性更是不言而喻。
01. 安全生产设施、设备合规管理不当的责任
安全生产设施、设备的合规管理不仅关系到企业自身的利益，也关系到公共安全重要领域。因此，针对企业安全生产设施、设备的合规管理上，我国《安全生产法》《刑法修正案（十一）》《矿山安全法》《危险化学品安全管理条例》《城镇燃气管理条例》《海洋石油安全管理细则》等相关法律均对相关违规行为的处罚作出了明确规定。
（一）行政责任
1.对安全生产经营单位的惩罚
《安全生产法》第九十九条明确，如生产经营存在该条安全生产设施设备管理违规情形的，可视情况对企业处以罚款、限期整改、停产停业整顿等行政处罚。其他诸如《矿山安全法》《危险化学品安全管理条例》《城镇燃气管理条例》也均有类似行政处罚规定。
2.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的惩戒
《安全生产法》第九十九条同时明确，如生产经营存在该条安全生产设施设备管理违规情形，行政主管部门限期整改后逾期未改正的，将对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。
2018年3月12日，某公司60万吨/年柴油加氢装置加氢原料缓冲罐V501发生爆炸事故，造成2人死亡，1人轻度灼伤，直接经济损失约338万元。事后查明事故发生系该公司设备设施维护管理存在问题导致，行政主管部门对该公司处以15万元罚款并责令停业整顿，同时对该起事故的主管人员及直接责任人员也分别予以罚款。
（二）刑事责任
《安全生产法》第九十九条明确，对于生产经营存在安全生产设施设备管理违规情形，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。根据我国刑法相关规定，安全生产设施设备管理不到位或将面临如下刑事责任：
1.重大责任事故罪：《刑法》第一百三十四条第一款明确，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，视情况判处有期徒刑或拘役。
2.强令、组织他人违章冒险作业罪：《刑法》第一百三十四条第二款明确，强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，视情况判处有期徒刑或拘役。
3.危险作业罪：《刑法》第一百三十四之一明确，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，有下列情形之一，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制：（1）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；（2）因存在重大事故隐患被依法责令停产停业、停止施工、停止使用有关设备、设施、场所或者立即采取排除危险的整改措施，而拒不执行的；
4.重大劳动安全事故罪：《刑法》第一百三十五条明确，安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，视情况判处有期徒刑或拘役。
2019年4月25日，河北省衡水市某项目建筑工地，发生一起施工升降机轿厢（吊笼）坠落的重大事故，造成11人死亡、2人受伤，直接经济损失约1800万元。事后查明事故系施工升降机未按规定进行自检、未进行验收即违规使用导致，在行政部门予以处罚的基础上，该施工项目负责人被当地公安以重大责任事故罪立案侦查。
02. 企业安全生产设施、设备管理存在问题及原因
（一）生产设备、设施管理意识落后
早在2010年国务院就发布了《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，该通知中要求，企业要确保设备设施的完整性，要制定设施、设备的日常维护保养管理制度，确保运行可靠。对风险较高的系统或装置，要加强检测，保证设备、设施的完整性和生产装置的长周期安全稳定运行。也就是说，国家对安全设施管理做出具体要求，至今已有十几年的时间，但很多企业还停留在传统的设备设施管理思维意识上，而缺少对安全设施、设备进行经常性维护、保养，以保证其正常使用的安全意识，对安全设施的检查往往“例行公事”、走形式，甚至弄虚作假。
（二）管理人员专业能力、知识不足
一方面体现在有些企业的设备、设施管理人员并不清楚企业现有设备哪些属于安全设施，通常以为企业生产常规设备设施不属于安全设施的范畴，导致管理漏项情况的发生；另一方面体现在企业设备、设施管理人员不熟悉各类安全设施相关的国家标准、行业标准，如不了解《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》《煤矿安全监控系统通用技术要求》《矿用电梯安全技术要求》《金属非金属地下矿山无轨运人车辆安全技术要求》《金属非金属矿山在用设备设施安全检测检验目录》等等相关规范及标准要求。
（三）生产设施、设备管理职责不清
安全设施管理职责不清是当前企业在安全设施设备合规管理方面存在的最为突出的问题，很多企业的安全设施管理，大部分工作是由其他部门的负责人员进行兼职管理，而不是由其专业主管部门组织实施，这也体现了企业对安全设施管理的意识淡薄问题。
（四）经费保障不足
这也是部分企业在重利轻安全的错误理念下造成的，一些企业为了追求经济利益，忽视了安全生产设施设备的合规管理，不愿意投入足够的资金和人力资源来提高安全生产水平，也就造成了企业在设施、设备合规管理缺乏的恶性循环。
03. 企业安全生产设施、设备合规管理制度的有效建立
第一，企业实施生产设施设备的合规管理，首先要制定完善的安全生产设施、设备管理制度，明确各项管理职责和制度执行流程。该制度应包括设备购置、验收、使用、维护、保养、检修、报废等方面的内容。结合本企业自身业务类型，将该制度有机融入企业的安全生产内部管理体系之中。
第二，企业各部门及主管负责人领导应当强化安全设施管理意识，充分认识到安全设施管理的意义，清醒地认识到所担负的安全设施管理的责任，明晰规范安全设施管理对于企业安全生产的作用。同时还需加强相应培训，提高设备操作人员的操作技能和安全意识。
第三，在企业安全生产设施、设备合规管理制度的落地方面，企业需要建立相应台账、档案，对设施设备进行分类、编号、记录，包括设备的型号、规格、生产日期、购买日期、维修记录等信息。制定设备维护计划，定期对设备进行检查、保养和维修，确保设备的正常运行。同时还需建立配套设备安全检查制度，定期对设备进行安全检查，发现问题及时处理。
最后，在主体责任方面，建议企业应实施安全设施的“纵向”“横向”管理，明确管理的主管部门。纵向即安全设施设计、施工、验收、使用、报废等寿命周期，横向即安全设施的各个类别，即三大类、十三小类，避免非专职部门管理安全设施的情况。同时，还应明确各安全设施的责任人与主管领导，将安全生产设备、设施管理责任落到实处。