摘要
君跃刑事辩护与风控合规法律业务中心以2015年—2019年国有公司、企业人员渎职犯罪案例数据为基础，从该类案件发展趋势，地域分布，涉案人员数量、身份，涉案环节，刑事责任承担以及案件管辖几方面对数据进行分析，供读者参考。
笔者以“时间为2015年-2019年，罪名为国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪；国有公司、企业、事业单位人员失职罪；签订、履行合同失职被骗罪；非法经营同类营业罪；为亲友非法牟利罪；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”为关键词在Alpha上进行了检索，在扣除重复、二审和发回重审案件后，共检索到384个案例。因此，本文以该384个案例作为“国有公司、企业人员渎职犯罪”的研究依据。
一、国有公司、企业人员渎职犯罪刑事规制趋势
1.案件总数
2015年-2019年，国有公司、企业人员渎职犯罪的六个罪名共检索到案件384件502人。其中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪210件258人；国有公司、企业、事业单位人员失职罪135件188人；非法经营同类营业罪20件34人；签订、履行合同失职被骗罪14件17人；为亲友非法牟利罪5件5人；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪0件0人。
从上表数据可以看出，在国有公司、企业人员渎职犯罪中，被追究刑事责任最多的是国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，其次是国有公司、企业、事业单位人员失职罪，占比分别是55%和35%，两者相加占到国有公司、企业人员渎职犯罪的90%，而非法经营同类营业罪占比5%，签订、履行合同失职被骗罪占比4%，为亲友非法牟利罪占比只有1%，目前尚未检索到徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的相关案例。
2.2015年-2019年案件增长趋势
从检索到的案例来看，国有公司、企业人员渎职犯罪的判决数量呈逐年上升趋势，其中2015年有13件，2016年有32件，2017年大幅上升至92件，2018年123件，2019年124件。
由于非法经营同类营业罪，签订、履行合同失职被骗罪，为亲友非法牟利罪，徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪案件数量较少，不具有代表性，因此，我们以国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪为范例来看案件的增长趋势。
2015年至2019年，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的案件数量分别为1件、2件、48件、84件、75件，案件数量逐年增加，在2019年略有回落。
2015年至2019年，国有公司、企业、事业单位人员失职罪的案件数量分别为8件、22件、38件、25件、42件，案件数量虽有所反复，但总体来说是呈逐年增加趋势。
二、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案人员地域分布
以检索到的2015年-2019年因国有公司、企业人员渎职犯罪被审判502人统计，被审判人数最多的是黑龙江省，共有48人被追究刑事责任；30人以上被追究刑事责任的有3个省，分别是湖南、河南、河北；20人以上被追究刑事责任的有7个省，分别是山东、广东、湖北、吉林、云南、安徽、四川；10人以上被追究刑事责任的有10个省（市、自治区），分别是北京、山西、江苏、新疆（含建设兵团）、福建、内蒙古、陕西、浙江、甘肃、天津；10人以下被追究刑事责任的有9个省（市、自治区），分别是江西、上海、贵州、辽宁、广西、重庆、海南、青海、西藏；最低的是宁夏回族自治区，0人被追究刑事责任。
2015年-2019年，有258人因涉嫌国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪被审判，地域分布情况如下图：
2015年-2019年，有188人因涉嫌国有公司、企业、事业单位人员失职罪被审判，地域分布情况如下图：
2015年-2019年，有34人因涉嫌非法经营同类营业罪被审判，分别是湖南、云南各8人，山东5人，吉林、四川各3人，广东2人，河南、河北、安徽、北京、浙江各1人。
2015年-2019年，有17人因涉嫌签订、履行合同失职被骗罪审判，分别是山东3人，河北、安徽、北京、新疆各2人；黑龙江、云南、内蒙古、甘肃、江西、上海各1人。
2015年-2019年，有5人因涉嫌为亲友非法牟利罪被审判，分别是安徽、黑龙江、云南、吉林、山西各1人。
三、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案人员数量与身份
2015年-2019年，共有502人因国有公司、企业人员渎职犯罪被追究刑事责任。其中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪258人；国有公司、企业、事业单位人员失职罪188人；非法经营同类营业罪34人；签订、履行合同失职被骗罪17人；为亲友非法牟利罪5人；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪0人。
由于由部分案件判决未公开，无法查询到案件的具体内容，因此在上述502人中，有部分人员身份不能确定，我们就公开的案件判决进行统计，以国有国有公司、企业高级管理人员（董事长、董事、书记、副书记、党委委员、监事、总经理、副总经理）、中层管理人员（部门经理或主管）、普通员工为标准进行划分，在502人中，身份为高级管理人员的有251人，身份为中层管理人员的有107人，身份为普通员工的有111人，身份不明的有33人。从人数比例来看，国有公司、企业高级管理人员犯罪比例占到一半以上，刑事风险远高于中层干部和普通员工。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的255人中，身份为高级管理人员的有159人，身份为中层管理人员的有43人，身份为普通员工的有53人，高级管理人员的犯罪比例占到62%，这与国企高级管理人员负责国企的发展方向和生产经营，掌握着巨大的权力有密切关系。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌国有公司、企业、事业单位人员失职罪的181人中，身份为高级管理人员的有66人，身份为中层管理人员的有59人，身份为普通员工的有56人，三个层次的人犯罪比例比较平均。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌非法经营同类营业罪的141人中，身份为高级管理人员的有12人，身份为中层管理人员的有1人，身份为普通员工的有1人；涉嫌签订、履行合同失职被骗罪的16人中，身份为高级管理人员的有11人，身份为中层管理人员的有4人，身份为普通员工的有1人；涉嫌为亲友非法牟利罪的3人中，身份为高级管理人员的有3人，身份为中层管理人员的有0人，身份为普通员工的有0人。这3个罪名较之国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪和国有公司、企业、事业单位人员失职罪来说身份更为特殊，涉嫌的主要是国有公司、企业的高级管理人员。
四、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案环节
笔者按“行政、财务、销售、生产、经营、采购”对检索到的案例的涉案环节进行了分类，除依法不公开和判决书中未披露的案例外，可以明确的案发环节涉及经营环节223人、行政环节96人、财务环节70人、采购环节25人、生产环节21人、销售环节16人。可见经营环节是最容易发生国有公司、企业人员渎职犯罪的环节。
五、刑事责任
在检索到的2015年-2019年国有公司、企业人员渎职犯罪案例中，除去依法不公开的案件外，共有476人有明确的判决结果。其中，检察院撤回起诉9人；8人被判处无罪；61人被判处免予刑事处罚；12人被判处拘役；386人被判处有期徒刑。从统计数据来看，国有公司、企业人员渎职犯罪的刑罚以有期徒刑为主，占比为81%。
1.有期徒刑
有期徒刑是国有公司、企业人员渎职犯罪的主要刑罚。在检索的案例中，共有384人被判处有期徒刑。其中95人被判处3年以上有期徒刑；289人被判处3年以下（含）有期徒刑，在289人中，有121人适用缓刑，适用缓刑的比例为31%。
239人因国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪被判处有期徒刑，其中75人被判处三年以上有期徒刑，164人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中43人适用缓刑）；
112人因国有公司、企业、事业单位人员失职罪被判处有期徒刑，其中9人被判处三年以上有期徒刑，103人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中63人适用缓刑）；
18人因非法经营同类营业罪被判处有期徒刑，其中2人被判处三年以上有期徒刑，16人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中11人适用缓刑）；
13人签订、履行合同失职被骗罪被判处有期徒刑，其中9人被判处三年以上有期徒刑，4人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中2人适用缓刑）；
2人因为亲友非法牟利罪被判处有期徒刑，均适用缓刑。
2.拘役
拘役在国有公司、企业人员渎职犯罪中适用较小，仅8人，均是在国有公司、企业、事业单位人员失职罪中判决，且均适用缓刑。
3.免予刑事处罚
免予刑事处罚在国有公司、企业人员渎职犯罪中适用较多，共有61人被判处免予刑事处罚，其中国有公司、企业、事业单位人员失职罪44人，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪15人，签订、履行合同失职被骗罪2人。
4.无罪
渎职犯罪的证据收集一向是司法机关的难题，而失职犯罪较之滥用职权犯罪更是难上加难，因此也容易出现无罪案件。在8件无罪案件中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪1人，国有公司、企业、事业单位人员失职罪7人。
六、管辖变化
2018年前后，国家监察委员会和地方各级监察委员会相继成立。监察委员会成立后，加强了对国有公司、企业人员渎职犯罪的查处力度。以国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪和国有公司、企业、事业单位人员失职罪为例，两罪在2018-2019年案件数量大幅上升，监察委员会发挥了积极的作用。
从现有数据看，2018年，监察委员会查办国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪102人，查办国有公司、企业、事业单位人员失职罪35人；2019年，监察委员会查办国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪91人，查办国有公司、企业、事业单位人员失职罪59人。随着监察委员会工作机制不断完善，查处国有公司、企业人员渎职犯罪的力度会进一步增强。
君跃刑事辩护与风控合规法律业务中心以2015年—2019年国有公司、企业人员渎职犯罪案例数据为基础，从该类案件发展趋势，地域分布，涉案人员数量、身份，涉案环节，刑事责任承担以及案件管辖几方面对数据进行分析，供读者参考。
笔者以“时间为2015年-2019年，罪名为国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪；国有公司、企业、事业单位人员失职罪；签订、履行合同失职被骗罪；非法经营同类营业罪；为亲友非法牟利罪；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”为关键词在Alpha上进行了检索，在扣除重复、二审和发回重审案件后，共检索到384个案例。因此，本文以该384个案例作为“国有公司、企业人员渎职犯罪”的研究依据。
一、国有公司、企业人员渎职犯罪刑事规制趋势
1.案件总数
2015年-2019年，国有公司、企业人员渎职犯罪的六个罪名共检索到案件384件502人。其中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪210件258人；国有公司、企业、事业单位人员失职罪135件188人；非法经营同类营业罪20件34人；签订、履行合同失职被骗罪14件17人；为亲友非法牟利罪5件5人；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪0件0人。
从上表数据可以看出，在国有公司、企业人员渎职犯罪中，被追究刑事责任最多的是国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，其次是国有公司、企业、事业单位人员失职罪，占比分别是55%和35%，两者相加占到国有公司、企业人员渎职犯罪的90%，而非法经营同类营业罪占比5%，签订、履行合同失职被骗罪占比4%，为亲友非法牟利罪占比只有1%，目前尚未检索到徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的相关案例。
2.2015年-2019年案件增长趋势
从检索到的案例来看，国有公司、企业人员渎职犯罪的判决数量呈逐年上升趋势，其中2015年有13件，2016年有32件，2017年大幅上升至92件，2018年123件，2019年124件。
由于非法经营同类营业罪，签订、履行合同失职被骗罪，为亲友非法牟利罪，徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪案件数量较少，不具有代表性，因此，我们以国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪为范例来看案件的增长趋势。
2015年至2019年，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的案件数量分别为1件、2件、48件、84件、75件，案件数量逐年增加，在2019年略有回落。
2015年至2019年，国有公司、企业、事业单位人员失职罪的案件数量分别为8件、22件、38件、25件、42件，案件数量虽有所反复，但总体来说是呈逐年增加趋势。
二、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案人员地域分布
以检索到的2015年-2019年因国有公司、企业人员渎职犯罪被审判502人统计，被审判人数最多的是黑龙江省，共有48人被追究刑事责任；30人以上被追究刑事责任的有3个省，分别是湖南、河南、河北；20人以上被追究刑事责任的有7个省，分别是山东、广东、湖北、吉林、云南、安徽、四川；10人以上被追究刑事责任的有10个省（市、自治区），分别是北京、山西、江苏、新疆（含建设兵团）、福建、内蒙古、陕西、浙江、甘肃、天津；10人以下被追究刑事责任的有9个省（市、自治区），分别是江西、上海、贵州、辽宁、广西、重庆、海南、青海、西藏；最低的是宁夏回族自治区，0人被追究刑事责任。
2015年-2019年，有258人因涉嫌国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪被审判，地域分布情况如下图：
2015年-2019年，有188人因涉嫌国有公司、企业、事业单位人员失职罪被审判，地域分布情况如下图：
2015年-2019年，有34人因涉嫌非法经营同类营业罪被审判，分别是湖南、云南各8人，山东5人，吉林、四川各3人，广东2人，河南、河北、安徽、北京、浙江各1人。
2015年-2019年，有17人因涉嫌签订、履行合同失职被骗罪审判，分别是山东3人，河北、安徽、北京、新疆各2人；黑龙江、云南、内蒙古、甘肃、江西、上海各1人。
2015年-2019年，有5人因涉嫌为亲友非法牟利罪被审判，分别是安徽、黑龙江、云南、吉林、山西各1人。
三、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案人员数量与身份
2015年-2019年，共有502人因国有公司、企业人员渎职犯罪被追究刑事责任。其中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪258人；国有公司、企业、事业单位人员失职罪188人；非法经营同类营业罪34人；签订、履行合同失职被骗罪17人；为亲友非法牟利罪5人；徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪0人。
由于由部分案件判决未公开，无法查询到案件的具体内容，因此在上述502人中，有部分人员身份不能确定，我们就公开的案件判决进行统计，以国有国有公司、企业高级管理人员（董事长、董事、书记、副书记、党委委员、监事、总经理、副总经理）、中层管理人员（部门经理或主管）、普通员工为标准进行划分，在502人中，身份为高级管理人员的有251人，身份为中层管理人员的有107人，身份为普通员工的有111人，身份不明的有33人。从人数比例来看，国有公司、企业高级管理人员犯罪比例占到一半以上，刑事风险远高于中层干部和普通员工。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪的255人中，身份为高级管理人员的有159人，身份为中层管理人员的有43人，身份为普通员工的有53人，高级管理人员的犯罪比例占到62%，这与国企高级管理人员负责国企的发展方向和生产经营，掌握着巨大的权力有密切关系。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌国有公司、企业、事业单位人员失职罪的181人中，身份为高级管理人员的有66人，身份为中层管理人员的有59人，身份为普通员工的有56人，三个层次的人犯罪比例比较平均。
2015年-2019年，在检索到被审判的涉嫌非法经营同类营业罪的141人中，身份为高级管理人员的有12人，身份为中层管理人员的有1人，身份为普通员工的有1人；涉嫌签订、履行合同失职被骗罪的16人中，身份为高级管理人员的有11人，身份为中层管理人员的有4人，身份为普通员工的有1人；涉嫌为亲友非法牟利罪的3人中，身份为高级管理人员的有3人，身份为中层管理人员的有0人，身份为普通员工的有0人。这3个罪名较之国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪和国有公司、企业、事业单位人员失职罪来说身份更为特殊，涉嫌的主要是国有公司、企业的高级管理人员。
四、国有公司、企业人员渎职犯罪涉案环节
笔者按“行政、财务、销售、生产、经营、采购”对检索到的案例的涉案环节进行了分类，除依法不公开和判决书中未披露的案例外，可以明确的案发环节涉及经营环节223人、行政环节96人、财务环节70人、采购环节25人、生产环节21人、销售环节16人。可见经营环节是最容易发生国有公司、企业人员渎职犯罪的环节。
五、刑事责任
在检索到的2015年-2019年国有公司、企业人员渎职犯罪案例中，除去依法不公开的案件外，共有476人有明确的判决结果。其中，检察院撤回起诉9人；8人被判处无罪；61人被判处免予刑事处罚；12人被判处拘役；386人被判处有期徒刑。从统计数据来看，国有公司、企业人员渎职犯罪的刑罚以有期徒刑为主，占比为81%。
1.有期徒刑
有期徒刑是国有公司、企业人员渎职犯罪的主要刑罚。在检索的案例中，共有384人被判处有期徒刑。其中95人被判处3年以上有期徒刑；289人被判处3年以下（含）有期徒刑，在289人中，有121人适用缓刑，适用缓刑的比例为31%。
239人因国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪被判处有期徒刑，其中75人被判处三年以上有期徒刑，164人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中43人适用缓刑）；
112人因国有公司、企业、事业单位人员失职罪被判处有期徒刑，其中9人被判处三年以上有期徒刑，103人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中63人适用缓刑）；
18人因非法经营同类营业罪被判处有期徒刑，其中2人被判处三年以上有期徒刑，16人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中11人适用缓刑）；
13人签订、履行合同失职被骗罪被判处有期徒刑，其中9人被判处三年以上有期徒刑，4人被判处三年以下（含）有期徒刑（其中2人适用缓刑）；
2人因为亲友非法牟利罪被判处有期徒刑，均适用缓刑。
2.拘役
拘役在国有公司、企业人员渎职犯罪中适用较小，仅8人，均是在国有公司、企业、事业单位人员失职罪中判决，且均适用缓刑。
3.免予刑事处罚
免予刑事处罚在国有公司、企业人员渎职犯罪中适用较多，共有61人被判处免予刑事处罚，其中国有公司、企业、事业单位人员失职罪44人，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪15人，签订、履行合同失职被骗罪2人。
4.无罪
渎职犯罪的证据收集一向是司法机关的难题，而失职犯罪较之滥用职权犯罪更是难上加难，因此也容易出现无罪案件。在8件无罪案件中，国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪1人，国有公司、企业、事业单位人员失职罪7人。
六、管辖变化
2018年前后，国家监察委员会和地方各级监察委员会相继成立。监察委员会成立后，加强了对国有公司、企业人员渎职犯罪的查处力度。以国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪和国有公司、企业、事业单位人员失职罪为例，两罪在2018-2019年案件数量大幅上升，监察委员会发挥了积极的作用。
从现有数据看，2018年，监察委员会查办国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪102人，查办国有公司、企业、事业单位人员失职罪35人；2019年，监察委员会查办国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪91人，查办国有公司、企业、事业单位人员失职罪59人。随着监察委员会工作机制不断完善，查处国有公司、企业人员渎职犯罪的力度会进一步增强。