企业合规建设之应用表单示例——投融资

党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。党的二十大报告再次提出坚持全面依法治国，推进法治中国建设。同时《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营也提出明确要求。
为落实党中央部署要求，国务院先后发布《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》等多部部门规章及规范性文件。特别是办法的出台将合规提升到部门规章的高度。
在积累了数年为国有企业提供内部控制、合规体系建设咨询服务经验的基础上，华炬合规业务中心从改革伊始便积极参与到企业合规体系建设中。在实务过程中，我们根据现行有效的企业合规法律法规及规范性文件的要求，结合实践经验，整理出了“企业合规风险排查分类账记录表（投融资合规风险清单）”。现将这份风险清单面向全社会发布，以供大家参考。