上海金融法院探索平行案件创新实践建设智能、集约、专业“三化合一”法院

编者按
深化审判权力制约监督体系改革和民事诉讼程序繁简分流改革试点是上海法院全年司法体制综合配套改革的两条主线。2月1日，上海高院制定了《关于进一步深化审判权力制约监督体系改革的实施意见》及其任务分解表，针对立案、审判、执行全流程，打造“8+4+1”审判权力制约监督体系；制定了《关于进一步优化繁简分流改革试点工作的实施要点》及其任务分解表，深入推进民事诉讼程序繁简分流改革试点工作。为充分发挥改革信息在落实改革部署、交流改革经验、提供决策参考等方面的重要作用，特围绕上述两条主线分别推出系列改革案例。本期刊载《上海金融法院探索平行案件创新实践建设智能、集约、专业“三化合一”法院》。
为积极稳妥推进民事诉讼程序繁简分流改革试点工作，全面贯彻落实最高院和中国证券监督管理委员会联合出台的《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，创新证券纠纷诉调对接模式，金融法院积极探索，首创“示范判决+委托调解+司法确认”全链条机制，对于群体性证券纠纷中具有代表性的案件先行审理、先行判决，发挥示范案件的引领作用，成立简案快审团队审理并突出平行案件集约化审理特点，妥善处理群体性证券纠纷，着力深化繁简分流改革。截至2021年6月底，金融法院共受理平行案件9171件，专项审理团队成立后已实现平行案件电子送达率100%，庭审记录改革适用率100%，平均审理时长16.69天，实现平行案件“速转、速送、速调、速审、速判、速结”的工作目标。
一、“智慧司法”融合“司法智慧”，畅通高效运转
一是集约化与规范化并行，健全集约化审理机制，推进规范化工作流程。根据《上海金融法院推进简案快审工作实施细则（试行）》要求，成立简案快审团队专项审理平行案件，明晰团队工作目标及要求，加强协调沟通、打通环节，确保人员不缺位、不空位；在阅卷、排期、庭审、结案各个环节，强化沟通，保证案件审理进程；对案件审理过程中遇到的各类程序问题及时反馈，应时讨论，随时处理，保持与当事人沟通反馈，查找依据和相关规定，确保规范化解。
二是打通“选→收、立→审”环节，增强团队凝聚力。在人工挑选案件工作量较大的情况下，坚持符合收案条件的案件应收尽收原则不动摇，创建工作备忘录，建立挑选案件台账，顺畅“选→收”环节；沟通配合，逐步熟练，尽力做到立案当天排期，根据当事人反馈情况确定审理方式，打通“立→审”环节；区分案件类型和难易程度，分工撰写裁判文书，同步开展“三校”工作，平均月结案件数量达到20件以上的程度同时，实现文书差错率为零的既定目标，畅通“审→结”环节。
三是打造“扁平化”团队协作，营造良好学习氛围。在多项涉及金融审判工作的新规新解新纪要等规范性文件出台的背景下，打造团队快学快用的学习氛围。建立“快审团”微信群，逐步养成类案搜索的工作习惯，开展“微讨论”“快学习”，通过分享典型案例、新规解读，激发学习交流热情，努力打造学习型团队，有力推进平行案件审理工作步入快车道。
二、探索审理模式创新，促进“集约化”审判
一是探索多节点管理，形成繁简分流简案甄别机制。从案件分流、审判程序、流程管理等多方面，逐步探索形成繁简分流简案甄别、简案快办标准化流程、群体性案件集约高效办理等机制，并制定相关规范性文件。同时针对二审来案周期性波动的时间特点和案件数量特点，实施动态收案、实时把控，一方面保持收结均衡，另一方面确保“应收尽收”，初步建立科学、合理、动态、开放的收案机制。
二是探索异步审理模式，开展平行案件谈话询问诉讼方式。对在原告投资者诉被告中毅达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，因案件涉及投资者众多，且经初步沟通较难确定谈话时间，在征得当事人同意的基础上，团队运用“微法庭”组织开展平行案件异步诉讼活动的初步尝试，体现如下特点：突破时空的双重限制，当事人和法官无需同时在线，只要在规定时间进入“微法庭”即可以非同步方式参与案件谈话审理，实现了当事人异时、异地、异步参与诉讼活动；诉讼活动全程留痕，自动归卷，全程无纸化。异步审理结束后，系统自动按照笔录模板将“微法庭”全部交流内容自动生成笔录PDF文件，审理结束后笔录自动归入电子卷宗系统，体现了案件审理的智能化。
三是树立高效集约审判理念，塑造“多元联动式”调解体系。打出“提前介入+联动调解+当庭可取”组合拳，提升审理工作效率，切实化解当事人矛盾纠纷。对于事实明确、分歧不大的案件，提前介入了解情况，有意识地加以引导。针对可能存在信访风险的案件，审理过程中引入第三方调解机构，联动化解当事人纠纷，积极促成调解或和解撤诉。对于部分履行时间将近的案件，采用“当庭调解、立等可取”的审理模式，为当事人提供诉讼便利。
三、“智慧审理”理念贯穿办案流程，技术支持助力“专业化”建设
一是探索“全景式”全流程网上办案运用，加强大数据、区块链技术融合。在案件“应收尽收”情况下，借力信息技术支撑，进一步提升随机分案、电子送达、在线庭审以及电子签章等适用率，提升案件审理效率；通过探索尝试制作以简写文书为基础模板的要素式裁判文书提高文书制作效率。金融法院将进一步推进全流程网上办案系统运用，实现大数据、云计算、区块链等现代化信息技术与审判的深度融合，逐步健全案件繁简转换、智能挑选等工作机制建设，以改革成效促进案件办理提质增效，使简案快审团队更好地发挥“减压器”、“助推器”的作用。
二是纵深推进电子诉讼规则，平行案件裁判文书智能生成。诉调对接团队与信息技术部门共同研发平行案件裁判文书的网上智能生成。诉调对接团队根据不同上市公司、不同案件类型分别制作裁判文书模板，固定裁判文书的统一要素以及变量要素，并明确审判需求。信息技术部门大力支持，积极研发智能系统。目前，通过“证券虚假陈述分析智能辅助”系统已可初步实现单一原告情形下裁判文书的批量“一键生成”以及批量“一键下载”，有效提高审判效率。
三是档案归档集约化与规范化并举，平行案件电子档案“随案生成”。针对平行案件数量多、归档任务繁重的特点，诉调对接团队在全面梳理归档难点问题的基础上，邀请档案部门现场指导归档工作，在确保归档规范化的基础上，探索平行案件集约化归档方式。对于审理中新增的纸质案件材料及时整理扫描归入案件电子档案，最大化减少后期归档压力，实现平行案件结案后的“一键归档”。