杨浦区法院探索知识产权案件小额诉讼程序 要素式审判操作指引 实现简案快审、简出效率

编者按
深化审判权力制约监督体系改革和民事诉讼程序繁简分流改革试点是上海法院全年司法体制综合配套改革的两条主线。2月1日，上海高院制定了《关于进一步深化审判权力制约监督体系改革的实施意见》及其任务分解表，针对立案、审判、执行全流程，打造“8+4+1”审判权力制约监督体系；制定了《关于进一步优化繁简分流改革试点工作的实施要点》及其任务分解表，深入推进民事诉讼程序繁简分流改革试点工作。为充分发挥改革信息在落实改革部署、交流改革经验、提供决策参考等方面的重要作用，特围绕上述两条主线分别推出系列改革案例。本期刊载《杨浦区法院探索知识产权案件小额诉讼程序要素式审判操作指引实现简案快审、简出效率》。
为进一步提升小标的知识产权著作权、商标权侵权类纠纷案件的审判质效，杨浦区法院以民事诉讼程序繁简分流改革试点为契机，探索制作了《知识产权小额诉讼程序要素式审判操作指引》，将要素式审判方式全方位嵌入小额诉讼审理程序中，贯穿于立案、送达、庭审、文书制作等审判全流程，以统一类案审判思路，提升审判质效。2020年1月至2021年11月，该院共审结适用小额诉讼程序审理的知识产权民事案件816件，小额诉讼程序适用率逐步提升至19.88%，程序转换率仅0.5%，平均审理天数持续下降，从试点第一年的46.14天降至当前的12.06天。自主设计的“一表二书”，即《案件要素表》《简便方式审理征询意见书》和《表格式文书样式》得到上级法院充分认可并在条线内推广。
一、一套“指引”，从分散到集约，促进办案规范化
该院以权属明确、事实清楚的著作权、商标权侵权纠纷为重点，将原先分散在各个流程的操作事项细化整合，汇总制作了《知识产权小额诉讼程序要素式审判操作指引》（以下简称《指引》），为规范化、精准化裁判打好基础。《指引》包含以下几方面内容：一是明确了可适用小额诉讼程序要素式审判方式的知识产权案件范围；二是细化了不予适用的案件范围，将涉及著作人身权，不正当竞争案件，需要评估、鉴定、确权的案件，含涉外因素的案件等九类案件明确排除在外；三是根据知识产权案件的审判流程，依次规定了法官、法官助理（书记员）在立案、送达、组织证据交换、庭审、裁判文书制作等流程中的工作内容和注意事项；四是明确了小额诉讼程序审理期限和程序转换的审批流程。同时，为进一步做到完整、实用、便捷，《指引》后附《流程示意图》《案件要素表》《法庭审理笔录模板》和《表格式文书样式》，使办案人员能够按图索骥、快速入门，形成规范的操作方式，保障案件高效流转，实现类案审判思路和裁判尺度的统一。
二、两线“破题”，引导指导相结合，扩大程序适用率
在知识产权案件审理中，注重加强宣传引导和诉讼指导，彰显小额诉讼程序便捷高效、终局解纷的优势，进一步提高小额诉讼程序适用率。一是加强宣传引导，做到应用尽用。通过在该院微信公众号上刊载转发最高法院民事诉讼程序繁简分流改革试点方案、在诉讼服务大厅摆放宣传小册等方式，向当事人重点介绍小额诉讼程序一审终审、庭审简化、诉讼效率提高等优势，鼓励双方合意选择适用小额诉讼程序。同时，对法定适用小额诉讼程序的知识产权案件，在立案时依法适用小额诉讼程序，严格审核排除适用的情况。小额诉讼程序适用率从试点第一年的5.98%上升至2021年11月的19.88%。二是加强诉讼指导，充分保障权利。在立案时同步向原告发送《小额诉讼须知》，向当事人告知审判组织、审理期限、审理方式、一审终审、可申请再审等相关事项，并指导原告根据知识产权纠纷案件的特点填写案件要素表。法官助理、书记员在向被告送达起诉状副本及应诉材料时，一并送达《小额诉讼须知》和案件要素表副本，告知被告针对原告提交的案件要素表内容进行答辩。从举证质证和救济途径等方面加强释明指导，充分赋予和尊重当事人对小额诉讼程序的知情权、选择权、答辩权和救济权，增进当事人对小额诉讼程序的认同。迄今尚没有当事人对适用小额诉讼程序案件提起再审或投诉。
三、三箭齐发，直击“要素式”靶心，彰显审理高效能
为切实提高知识产权小额诉讼程序案件审理效能，该院围绕要素式审判方式，借助电子诉讼技术，通过流程变革和科技变革双轮驱动，形成优化电子送达、推进要素式庭审、推进表格式裁判文书三箭连发态势，确保当事人能低成本、高质量地参与诉讼。一是优化电子送达。积极指导当事人填写《电子送达确认书》，通过线上线下多种形式向当事人，特别是商业性维权的当事人，宣传推介电子送达。同步向原、被告发送《简便方式审理征询意见书》，做好庭前准备工作。二是推进要素式庭审。一方面，围绕事实要素推进庭审过程。通过审查当事人填写的要素表，归纳无争议事实和争议焦点，梳理证据，确定庭审调查的重点。对双方无争议的事实，结合相关证据直接确认，对争议事实，引导当事人举证、质证和辩论，不区分法庭调查、法庭辩论阶段，做到一庭审结。开庭用时平均不到30分钟，庭审时长得到有效控制。另一方面，积极推进互联网开庭及无书记员出庭的全程同步录音录像叠加智能转换文字记录新方式代替传统打字笔录，加快庭审节奏，减少审判辅助人员的工作量。近五分之一的案件采用了庭审记录改革方式开庭，庭审记录的真实性、准确性和完整性进一步得到保障，当事人反响良好。三是推行表格式裁判文书。推行表格式判决书，以表格方式记载当事人基本信息、诉讼请求、答辩意见、主要事实、简要裁判理由、裁判依据、裁判主文和一审终审告知等内容。且庭审结束后案件要素表直接转化为表格式判决书的组成部分，简便易行，大幅减少了法官文书制作的工作量，使法官能腾出更多的时间和精力用于其他复杂案件的办理。随着繁简分流的推进，该庭法官人均办结案件的数量逐年增加，2021年1-11月人均结案数446.75件，同比增加86.87件，释放程序效能、激发制度活力、提高审判质效的改革目标得到体现。