从一起安全生产事故调查报告 看安全生产合规对企业的价值

近年来，“2015年8.12天津滨海新区爆炸事故”、“2019年3.21响水爆炸事故”“2022年429长沙楼房坍塌事故”等一系列重特大安全生产事故，给企业安全生产敲响了警钟，也成为严化政府监管和企业安全生产合规管理的重要推手。《中央企业合规管理指引（试行）》 和《企业境外经营合规管理指引》都将安全生产作为企业合规管理的重点内容之一。新《安全生产法》的颁布以及安全生产强监管背景下，安全监管部门的执法力度日益加大，基于安全生产而出现的主体责任，涵盖了刑事责任、行政责任及民事责任，因此，安全生产合规在企业管理中具有举足轻重的作用。
2021年4月27日，深圳某应急管理局公布了《深圳市正大建业建筑工程有限公司“2·8”机械伤害死亡事故调查报告》。这份调查报告可以成为企业安全生产合规的教科书，调查结果是：各参建单位已履行了安全管理职责，均未受到处罚。
一、案情简介
2021年2月8日10时04分，深圳市龙岗区坪地街道高中园在建项目工地发生一起机械伤害事故，造成1人死亡。随后，龙岗区政府委托区应急管理局牵头，成立了由区住房建设局、建筑工务署、总工会、龙岗公安分局、坪地街道办组成的事故调查组进行了事故调查。
二、各单位在建设施工中安全生产合规的履职情况？
（一）施工单位：中建科工集团有限公司安全管理情况
1 设立了高中园建设工程项目部，项目管理人员具有相关执业资格；
2 建立健全了安全生产责任制，组织制定了各项安全生产规章制度和操作规程
3 设置了安全生产管理机构，配备了专职的安全生产管理人员；
4 组织制定并实施了安全生产教育和培训计划，安全作业环境和安全施工措施费用按计划投入；
5 定期开展施工现场安全检查和隐患排查；
3 建立了特种作业人员管理档案，对旋挖机操作人员资格证进行了查询备案；
2021年1月1日，审查了《龙岗区坪地高中园建设工程（地基与基础）施工方案》。
（二）监理单位：深圳市合创建设工程顾问有限公司安全管理情况
1 制定了项目监理部安全管理岗位职责，监理人员具有相关执业资格；
2 制定了监理规划、监理实施细则；
3 建立了监理例会、监理周报制度；
4 定期组织现场安全周检查，并组织安全总结会；
5 对旋挖机操作人员资格证进行检查。
2021年1月3日，审批了《龙岗区坪地高中园建设工程（地基与基础）施工方案》。
（三）专业分包：深圳市正大建业建筑工程有限公司安全管理情况
1 建立健全了安全生产责任制，组织制定了各项安·全生产规章制度和操作规程；
2 项目管理人员具有相关执业资格；
3 定期开展施工现场安全检查和隐患排查；
4 按要求制定了龙岗区坪地高中园建设工程（地基与基础）施工方案》并上报至总包单位和监理单位审核；
5 按要求填写施工机械进场合格验收申请表；
6 建立了特种作业人员管理档案并上报至总包单位和监理单位备案。
三、事故相关单位的责任认定及处理建议
01 对于总包单位
中建科工集团有限公司落实了企业安全生产的主体责任，建立健全了安全生产责任制和各项安全生产规章管理制度及操作规程；设置了安全管理机构并配备了专职的安全管理人员；保证了安全生产资金的投入使用；定期组织了安全教育培训和安全检查；与深圳市正大建业建筑工程有限公司签订了《安全生产管理协议》，明确了各自的安全生产管理职责，督促专业分包单位落 实安全管理职责；按照《施工方案》要求施工单位落实旋挖钻机的防护措施，已履行了总包单位的安全管理职责，建议不予处罚。
02 对于施工单位
深圳市正大建业建筑工程有限公司建立健全了安全生产责任制，组织制定并落实了各项安全生产规章制度和操作规程；项目管理人员具有相关执业资格；定期开展施工现场安全检查和隐患排查；按要求对作业人员进行了安全技术交底和班前安全教育；旋挖钻机作业现场安全管理措施符合要求，已履行了安全管理职责，建议不予处罚。
03 对于项目监理单位
深圳市合创建设工程顾问有限公司制定了项目监理部安全管理岗位职责，监理人员具有相关执业资格；制定了监理规划、监理实施细则，并严格按照监理实施细则的要求进行旁站和检查；建立了监理例会、监理周报制度；定期组织现场安全周检查，并组织安全总结会；按照《施工方案》要求施工单位落实旋挖钻机的的防护措施，已履行了监理安全管理职责，建议不予处罚。
这种情况并不是个例！2021年7月5日，深圳市坪山区人民政府公布了《坪山区龙田街道南布家园桩基础、主体工程“5·23”亡人事件调查报告》，2021年广州市荔湾区人民政府发布了《荔湾区冲口街“3•26”一般生产安全事故调查报告》，在上述2起事故中，各单位在安全工作中履职到位，均未受处罚。
从上述几起事故调查报告可以看出，安全生产合规对企业具有重要价值：
1 安全生产合规，能够减少企业承担民事责任、受到行政处罚、市场准入限制以及被追究刑事责任等风险的出现
安全生产合规可以使企业免予刑事处罚，适用不起诉。企业一旦因安全生产被刑事立案，根据最高人民检察院近两年试点推广的涉案企业合规改革试点工作，涉案企业及相关人员可以通过加强合规建设、履行合规承诺，争取不捕、不诉以及不判实刑的从宽结果。企业做好安全生产合规，相应的民事、行政以及刑事风险也相对较少，发生安全生产事故后的罚款和赔偿款也相应减少。对于劳动密集型的生产制造等企业来说，做好安全生产合规，能够切实节省工伤保险费用。
2 安全生产合规，能够增加企业市场竞争优势
企业安全生产合规，通过对企业的安全生产业务和管理流程进行整合优化，提高企业经营效率，给企业带来了直接的经济效益。另外，企业主动进行安全生产合规，促进了企业与安全监管部门的良性互动，相关行政审批时有可能获得优待，企业信贷信用等级评定有可能获得加分，企业申报产业发展、技术改造、技术创新、安全生产科技等专项资金有可能获得优待。
3 安全生产合规能提高企业的社会信誉，增强企业的征信力
企业没有出现或减少出现安全生产方面合规风险和合规事件，就能够提高员工的认可和满意程度，进而吸引更多的人才加入，逐渐形成企业的合规文化。合作伙伴、客户以及消费者将给予更多的积极肯定，进而有助于获得客户、市场肯定并获取更多的商业机会。
企业作为安全生产的主体责任人，应充分认识安全合规的重要性。企业及相关责任人应梳理单位及个人的安全生产合规义务及管理职责、总结过往的安全生产管理工作、完善安全生产合规制度建设、识别安全生产合规风险并针对性整改、改进并落实新安全生产法要求的合规措施，全面提高企业在安全生产领域的合规水平。
附：深圳2.8调查报告.pdf