近五年陕西省与公司有关的纠纷大数据报告分析（一）

公司是最重要的市场主体，也是实现经济高质量发展的核心载体，妥善处理公司纠纷更是实现市场资源帕累托配置，优化营商环境的重要抓手。尽管我国经济遭受到了疫情的反复冲击，但总体呈“形有波动、势仍向好”的态势。同时，在与公司有关的纠纷中，无论是司法审判中的实践积累还是理论总结，亦日趋丰厚与完善。
北京德恒（西咸新区）律师事务所拓荒者团队以“与公司有关诉讼”为切入点，对“Alpha 案例库”中自2017年7月15日至2022年7月15日陕西全省范围内所有与公司有关纠纷进行检索，将获取的3064篇裁判文书进行了一系列大数据分析。首先，立足于全省大数据报告，从案件数量、案由、行业、程序、及裁判结果分布情况等维度全方位分析陕西省与公司有关诉讼的现状。其次，我们会在后续系列文章中，进一步以三级案由为主要脉络，以“剥洋葱”的方式对每一个案由项下的案例进行数据分析及概括。最后，在数据分析的基础上，我们会深入剖析相关案例争议焦点，梳理裁判规则，总结经验启示。通过以上工作，期望可让读者在宏观上对近五年陕西省与公司有关的纠纷在有一定的认知，在一些关键问题上有较为深刻的把握，我们亦期望此系列文章可以对后疫情时代公司经营与发展、法律风险防范工作有所裨益。
一、“与公司有关的纠纷”案由含义
（一）“与公司有关的纠纷”和“与企业有关的纠纷”辨析
“与公司有关的纠纷”看似可以将与公司相关的所有纠纷囊括其中，而且由于其和“与企业有关的纠纷”名称几近一致，导致两者在司法实践中适用中也易混淆，所以在深入案例分析之前，有必要对二者做一个简要区分。
依据《最高人民法院关于印发修改后的<民事案件案由规定>的通知（2020）》，“与公司有关的纠纷”和“与企业有关的纠纷”均是置于一级案由“与公司、证券、保险、票据等有关的民事纠纷”（第八部分）项下的二级案由。不同的是：
与公司有关的纠纷其项下包括25个三级案由（见图1-1），贯穿了公司设立、存续、变更、消灭整个过程。更多的是关注公司本身、公司内部机构、公司人员（限发起人、股东、董监高、法定代表人等，不包括一般员工）之间的纠纷，解决该类纠纷主要是为了避免公司自身运作陷入瘫痪或僵局，追求公司内部部门、人员的自洽和协调。
与企业有关的纠纷其项下包括14个三个案由（见图1-2），与上述“与公司有关的纠纷”不同的是，其是为了调整非公司制法人法律制度而设立的第二级案由，更强调公司作为一个整体与外部产生的法律关系。

图1-1 与公司有关的纠纷案由类型

图1-2 与企业有关的纠纷案由类型
（二）“与公司有关的纠纷”案由的分类逻辑
“与公司有关的纠纷”贯穿了公司“设立→存续→消亡”的全过程（见图1-3），因此上述“与公司有关的纠纷”中的三级案由，也是依据公司所处阶段这一主线来设置的。

图1-3 与企业有关的纠纷案由与企业所处阶段分布
1、公司设立阶段
在公司的设立阶段通常会涉及公司设立纠纷、发起人责任纠纷。发起人责任纠纷主要是规范公司设立过程中发起人的责任承担问题，而公司设立纠纷主要规范在公司设立过程中出资人、出资人与公司、债权人之间的权利义务纠纷。
2、公司存续阶段
（1）对于公司而言
其一，公司在重大决议或决策过程中可能会因各种原因产生公司决议纠纷、公司合并纠纷、公司分立纠纷、公司减资纠纷、公司增资纠纷、上市公司收购纠纷。
其二，在公司存续期间，存有多方主体损害公司利益的风险，此时纠纷案由可能是损害公司利益责任纠纷、公司关联交易损害责任纠纷、公司证照返还纠纷。
（2）对于股东而言
股东的各项权利可能遭受侵害而引发的纠纷，主要包括：股东资格确认纠纷、股东名册记载纠纷、股东出资纠纷、新增资本认购纠纷、请求变更公司登记纠纷、请求公司收购股份纠纷、股权转让纠纷、公司盈余分配纠纷、股东知情权纠纷、损害股东利益责任纠纷。
（3）对于公司债权人而言
损害公司债权人利益责任纠纷
3、公司消亡阶段
在公司步入消亡阶段时，公司解散纠纷、申请公司清算、清算责任纠纷都是较为常见的纠纷类型。
二、大数据报告数据来源
时间：2017年7月15日 — 2022年7月15日
案例来源：Alpha案例库
案由：与公司有关的纠纷
地域：陕西省
文书类型：判决
案件数量：3064件
三、案例整体情况分析
（一）案件数量分布
根据大数据检索显示，近五年陕西省范围内与公司有关纠纷案件公开的裁判文书总数量为3064 份。由于检索期间设定为2017年7月15日—2022年7月15日，所以纳入本次大数据分析范畴的2017年与2022年数据均非整年数量，因此除了依据数量差异判断案件数量分布情况，更需要进一步从数据的动态分布中把握案件规律。

图3-1 案件数量变化趋势图
如图3-1所示：首先，自2017年开始，陕西省范围内与公司有关纠纷案件数量呈逐年上升趋势。其次，近五年平均案件数量为613件，从2018年开始，案件数量开始飞跃式发展，2019-2021年案件数量均高于平均线。最后，尽管在2021年案件数量略有下滑，但仅同比2020年下降3.23%，不影响案件数量整体上升趋势。
究其原因，主要是随着《陕西省优化营商环境条例》的出台，陕西省在优化营商环境，激发市场主体活力方面持续发力，案件数量逐年上升。一方面充分体现出公司类纠纷与市场经济活跃程度的高度正相关性。另一方面，也表明了在政策指引下，企业法律意识日益增长，在公司设立、存续、变更、消灭整个过程，逐步以法律为指引，规范和保障日常生产经营活动。
（二）案由类型分布

图3-2 案由分布类型图
由图3-2所见：在与公司有关的纠纷案由分布中，前五大类案由分别是股权转让纠纷（1321，43.11%）、股东资格确认纠纷（308，10.05%）、股东知情权纠纷（219，7.15%）、公司决议纠纷类（217，7.08%）与股东出资纠纷（215，7.02%）。其中股权转让纠纷占据榜首，在整个与公司有关的纠纷中占比近一半。除股权转让纠纷外，其余四类案由占比几近无差，均在7%左右，股权转让纠纷判决书数量是其余前四名案由的7倍之多。
随着商业模式的多样化和融资方式的创新变革，以及法律、司法解释与时俱进的更新，除了传统类型股权转让纠纷案件外，融入了“对赌协议”、股转债等要素的新型股权转让纠纷案件大量涌现，因此导致了股权转让纠纷案件规模数量较大。
（三）行业类型分布

图3-3 行业分布类型图
由图3-3可知：与公司有关的纠纷当前的行业分布主要集中在批发和零售业（331，24.79%），房地产业（209，15.66%），制造业（204，15.28%），租赁和商务服务业（155，11.61%），建筑业（80，5.99%）。
与公司有关的纠纷案件的行业分布比例，可以从侧面反应出不同行业在地区经济发展中的活跃程度。由此可见，批发和零售业是陕西省经济发展过程中较为活跃的一支生力军。此外，陕西省委、省政府多年来采取多种举措，积极推动民营经济和中小企业实现跨越式发展，而批发和零售业本身具有市场化程度高、民间投资主导、中小企业聚集的特点。因此，批发和零售业在与公司有关纠纷的案件的行业分布中排名靠前，也是政策引导经济发展的正向反馈。
（四）程序类型分布

图3-4 程序分布类型图
依图3-4可见：与公司有关的纠纷下当前的审理程序分布状况统计结果分别是：一审案件（2094，68.34%），二审案件（953，31,1%），再审案件（14，0.46%）。超过三分之二的案件适用一审程序，也即说明有超过一半的与公司有关的纠纷矛盾可以在一审阶段得到妥善解决。
（五）裁判结果分布
1、一审裁判结果

图3-5 一审裁判结果分布图
从图3-5可以看到：一审裁判结果主要表现为全部/部分支持、全部驳回两种类型，具体来看，当前条件下全部/部分支持（1252，59.82%），全部驳回（550，26.28%）。全部驳回的比例远远高于陕西省近五年民事案件一审程序6.72%的全部驳回率（该数据系通过Alpha数据库检索计算得出)，这与公司纠纷法律关系复杂、时间跨度长、举证难度大以及公司自治的司法理念等因素有关。尽管不同类型诉讼结果都具有不确定性，但是从上述两种裁判结果的占比情况中，我们也可以窥得法院在与公司有关纠纷诉讼中的大体裁判倾向。
2、二审裁判结果

图3-6 二审裁判结果分布图
由图3-6可见：二审裁判结果基本以维持原判为主（777，81.53%），但改判率也高达17%，说明与公司有关的纠纷在司法审判中，仍存在较多的观点与争议分歧。从另一个角度也告诫有关诉讼主体，即使相关案件中已在一审中已取得不错的裁判结果，在二审程序也须全力准备，不可大意，否则可能满盘皆输。
（六）审理期限分布

图3-7 审理期限分布图
由3-7可见：在当前检索条件下，每一个程序（主要指一审、二审）审理时间大多处在31-90天的区间内，平均时间为125天。而陕西省近五年民事案件一个程序的平均审理期限约为95天（该数据系通过Alpha数据库检索计算得出），两者相比，可以明显看出“与公司有关的纠纷”的审理期限高于一般类型的民事案件，这也从一定程度上反映出公司类纠纷法律关系复杂、当事人之间争议较大的特点。
需要指出的是，因为相当一部分裁判文书中并未记载立案时间，基于Alpha数据库的运算方式，此处并不能完全统计出检索到的3064篇裁判文书的审理期限。此外，这里的审理期限指的是案件在一个程序中从立案到结案的时间，不包括律师前期接洽、准备诉讼资料、法院立案前程序流转及诉前调解的时间，如果将上述时间也计算在内，期限将大大延长。
四、结语
如前所述，从宏观的视角来看，近五年来随着新要素的不断涌入，与公司有关的纠纷案件呈现出数量多、法律关系复杂、利益主体众多的特点。陕西省范围内与公司有关的诉讼案件数量呈逐年稳步增长趋势，在批发和零售业中占比最多，且股权转让纠纷在整个与公司有关的纠纷中占比近一半。近一半的纠纷在一审中达到了息诉止争的效果，但在二审程序中，也有17%的纠纷仍存在较大争议。
只有充分了解法律规定和裁判规则，把握操作流程才能最大程度地为企业风险防控助力，降低损失、减轻诉累。在后续的梳理中，我们会进一步深入剖析三级案由中的相关案例，尝试用实证数据解答无法在二级案由分布中给出答案的问题，如为何股权转让纠纷占比最高等等。通过上述工作，希望可以明晰现有与公司有关纠纷的争议焦点及裁判规则，精准把控公司在设立、存续和消亡过程中的法律风险，以法治优化营商环境，以专业助推经济实现高质量发展。