浅谈企业知识产权合规

习近平总书记在主持中央政治局第二十五次集体学习时指出：“创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新”。知识产权保护的日益强化，以及国家政策导向的高度重视，知识产权合规越来越多的进入大众视野。无论是监管机构对拟上市企业在IPO过程中（特别是科创板）的知识产权核查，还是高新技术企业认定及撤销，都给企业的知识产权合规工作带来严峻的挑战。如何帮助企业搭建知识产权合规管理体系，同时将合规保障机制融入企业业务流程，防控企业在重点领域和关键环节的风险，成为知识产权律师、专利代理师辅导企业知识产权工作的重点。
一、企业合规及管理标准
从字面上来看，“合规”具有“合乎规定”的意思。作为一种舶来品，“合规”在英文中的表述是compliance，通常包含着三层意思：一是企业在运营过程中要遵守法律法规；二是企业要遵守商业行为守则和企业伦理规范；三是企业要遵守自身所制定的规章制度。
从合规的需求主体上讲，合规分为“企业自主合规”、“行政合规”、“刑事合规”。
从企业合规内容上讲，分为“企业小合规”、“企业大合规”。西方国家的反腐败法案以及国际组织的条约，禁止企业为了获得业务而向外国政府官员行贿，要求企业建立有效的内控系统，并鼓励企业采取预防与合规措施。以反腐败和企业内部控制为主要内容的合规，有学者称之为“企业小合规”，被一些欧美跨国公司作为企业合规管理的重点。以巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》为代表，将合规定义为：遵守法律，监管规定和规则，自律性组织的准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则。这种系统的合规管理，有学者称之为“企业大合规”。
企业大合规，就是要建立企业全面合规管理体系，包括合规组织，合规方针和政策，合规制度，业务合规流程，合规风险管理（识别、评估、应对、报告和持续改进），合规审查、评审和审计，合规考核，合规培训，违规举报、调查和处置等。

图1企业大合规图示
2022年4月1日，国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），共八章四十四条，该文生效之后，2018年颁行的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《试行》）将被废止。；【1】
2018年12月26日国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联印发《企业境外经营合规管理指引》【2】。
2017年我国发布了《合规管理体系 指南》（GB/T 35770-2017/ISO 19600:2014）。【3】

图2：合规管理体系流程图PDCA
二、企业知识产权合规
企业知识产权合规 分两方面内容：
1.从降低企业法律风险来考虑防御侵权----不损人
在企业的经营管理过程中，毫无疑问，企业法律风险防范是个重要的课题。尤其，近年来，与知识产权相关的法律法规主要围绕着加强知识产权保护进行了一系列的修改，其中，在专利、著作权等领域引入侵权惩罚性赔偿制度，并大幅提高侵权法定赔偿额上限，加大损害赔偿力度；修订商标法、反不正当竞争法、药品管理法，进一步提高侵权处罚力度，此外，加强知识产权刑事司法保护，加大刑事打击力度，强化打击侵权假冒犯罪制度建设等，这些都是加强知识产权保护的重要体现。故企业应该做好FTO尽调工作，防范知识产权侵权风险。
目前最高检察院开展企业合规改革试点，试点侵犯知识产权犯罪案件适用“合规不起诉”的制度。在检察院同意的情况下，对侵犯知识产权犯罪企业进行合规整改，既给其以深刻警醒和教育，防范其再发生违法犯罪，也给全国企业合规经营提供样板和借鉴，实现司法办案政治、法律、社会三个效果的有机统一。企业要充分重视利用这一制度，在侵犯知识产权犯罪案件中降低企业损失。
2.从企业经营战略高度来考虑知识产权创造及运用----要利己
企业知识产权的价值目标是促进企业的自主创新能力，增强企业的市场竞争力。如何实现企业知识产权的价值目标，单纯地从降低企业法律风险来考虑防御侵权是远远不够的，还需要从企业经营战略高度来考虑知识产权创造及运用，即企业知识产权工作需要服务于企业的经营战略，增强企业的市场竞争力，保障企业的市场自由。以专利举例，企业在开展专利工作之前，需要先进行专利布局。专利布局简单来说，就是服务于企业自身的经营战略，以增强企业的市场竞争力为目标而进行的有目的，有计划的专利工作，包括专利申请的技术领域，专利申请的数量，专利申请的地域，专利申请的类型等。只有从企业经营战略高度来考虑知识产权的创造和运用，这样的知识产权才能为企业创造利润，例如知识产权的价值通过在产品的销售中得以体现，或者通过对知识产权资产的运营来实现。
企业知识产权文化作为企业文化的重要组成部分，其根本目标是和企业文化的目标一致的。企业文化的目标，简言之，就是通过企业文化来培养员工对企业的认同感和忠诚度，从而凝聚企业员工的归属感，提高员工的积极性和创造性。企业知识产权文化的核心是尊重知识，鼓励创新，诚信守法，鼓励正当竞争。企业知识产权文化的理念必须要落实在企业知识产权的各项管理制度中，具体来说落实在企业各部门的与知识产权相关的规范和规定中。
三、知识产权合规标准
1.2021年12月27日上海市浦东新区检察院发布《企业知识产权合规标准指引(试行)》【4】,以加大对企业知识产权的平等保护,提升企业知识产权的纠纷解决效率,鼓励企业加强自律、发展创新”为宗旨和目标,明确了企业知识产权合规体系建设应当遵从并坚持的独立性、有效性、全面性、动态性和可查证等“五大原则”,分别从合规职能部门的独立性,合规管理体系的有效性,合规管理制度的全面性,合规工作运行的持续性以及合规管理存证的必要性五大视角为企业合规管理体系的组建、运用、效果提供了宏观指导。《指引》以企业业务经营中知识产权实际风险为导向,为企业知识产权合规管理体系的建立、实施、运行和监督全流程管理提供规范依据。有针对性地就知识产权刑事风险较高的专利权、商标权、著作权、互联网信息网络传播权、商业秘密等专项领域进行了列举提示;同时依据企业所处的内、外部环境,将合规风险划分为不同风险等级,分级管理、合理配置合规资源。《指引》还从企业决策、管理、业务以及第三方供应链等多层级,对企业等各类相关人员的合规资质、合规职责及合规能力进行了指导性规定。与此同时,《指引》将知识产权合规文化的培育纳入合规管理质效评估的指标范畴。
2. 2021年12月《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南》由 北京市大兴区人民检察院 , 北京市大兴区知识产权局, 北京市大兴区工商业联合会发布。该《指南》旨在为办理侵犯知识产权犯罪涉案企业合规案件的检察机关、参与涉案企业合规的第三方监督评估组织以及有知识产权合规整改需求的企业提供合规参考，以实现全面加强知识产权保护工作，激发企业创新活力的重要目的。【5】
3. 2022年4月广东省出台《企业知识产权国际合规管理规范》【6】，该项标准紧紧围绕广东企业“走出去”的主要领域和重点区域，参斟知识产权国际规则和主要国家、地区的差异性要求，总结广东企业“走出去”的经验教训，规定了建立、检查、实施、改进企业知识产权国际合规管理体系的基本要求，以及识别、评估、应对知识产权国际合规风险的基本方法和基本要求，致力于在海外知识产权布局、风险防范及纠纷应对等方面提供合规指引，从而帮助企业“强身健体”，实现海外知识产权风险防控的“源头治理”。
4.2022年5月，山西省知识产权服务协会、山西省知识产权保护中心已向山西省有关部门提交《企业知识产权合规法律服务规范基本要求》的标准起草文件，该文件规定了企业知识产权合规法律服务中的基本要求。
四、企业知识产权合规路径
企业知识产权文化属于思想意识的范畴，其能够为企业知识产权管理起到良好的保障作用；企业知识产权文化的理念必须要落实在企业知识产权的各项管理制度中，具体来说落实在企业各部门的与知识产权相关的规范和规定中，这样的知识产权管理制度更容易得到员工的认同，企业也才能更好地开展知识产权管理工作，更好地保障企业知识产权合规的成效。只有认真贯彻国家《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013)【7】标准才是企业开展知识产权管理工作的根本保障。北京市还制定《企业知识产权管理规范》（DB11/T937-2021）【8】更详尽地规范了企业的知识产权管理制度。

图3：3个知识产权管理规范
表1：知识产权合规与知识产权管理对比表

近年来，知识产权服务的机构和需要进行知识产权管理的企业之间，有一种被称作“知识产权托管”的服务模式。知识产权托管能够实现知识产权人才的合理配置，在为企业提供专业的知识产权管理服务的同时，减轻企业的人员负担。
山西华炬律师事务所知识产权团队能为企业提供包括托管在内的以知识产权合规为中心的各项知识产权法律服务。
参考文献：
【1】《中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）》，国务院国资委研究起草并于2022年4月1日向社会公开征求意见。
【2】《企业境外经营合规管理指引》2018年12月26日国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联印发。
【3】《合规管理体系 指南》（GB/T 35770-2017/ISO 19600:2014）我国2017年等同采用ISO19600:2014《合规管理体系指南》，制定了GB/T 35770—2017《合规管理体系指南》，ISO于2021年发布了ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，修订并代替ISO19600:2014，全国标准信息公告服务平台已正式发布国家标准《合规管理体系要求及使用指南》（征求意见稿）。
【4】2021年12月27日中国信通院知识产权与创新发展中心与浦东新区检察院联合发布了《企业知识产权合规标准指引（试行）》。
【5】2022年4月北京市大兴区人民检察院联合北京市大兴区知识产权局、北京市大兴区工商联，共同制定了《侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南》。(企业知识产权合规“北京范本”)
【6】2022年4月，广东发布省级地方标准《企业知识产权国际合规管理规范》（DB44/T 2361-2022），这是国内首个企业知识产权国际合规管理地方标准。
【7】《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013) 是由TC554（全国知识管理标准化技术委员会）归口上报及执行的国家标准。由国家知识产权局起草制定，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准颁布，是我国首部企业知识产权管理国家标准。于2013年3月1日起实施，由马维野、雷筱云等人起草。
【8】《企业知识产权管理规范》（DB11/T937-2021）北京市地方标准，2021年7月1日实施本文件起草单位：北京市知识产权局、北京知识产权保护协会。本文件主要起草人：杨东起 李钟 周立权 徐海龙 李军 冯忠民 张檬 韩鸿飞 倪昊 李卯 刘立堂李东芳 陈凌男。